证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库51

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份额持有人

D. 基金中介机构

2、收购人进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前( )个月内收购人取得该种股票所支付的较高价格。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

3、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起( )个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

4、合格境外机构投资者申请合格投资者资格和投资额度，可以通过托管人分别向中国证监会和外汇局报送文件。中国证监会自收到完整的申请文件之日起( )个工作日内，对申请材料进行审核，并征求外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、我国现行的证券市场法律包括( )。

I. 《中华人民共和国公司法》 II. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

III. 《中华人民共和国证券法》 IV. 《中华人民共和国企业破产法》

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

6、发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书。招股说明书应当载明的事项包括( )。

l. 募集资金的用途 II. 每股的实际金额与发行价格

III. 认股人的权利、义务 IV. 发起人认购的股份数

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖( )。

l. 政府债券

II. 公开发行的股份有限公司股票

III. 基金份额

IV. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、对于未经批准擅自设立基金管理公司的法律责任，下列说法错误的有( )。

I. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

II. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下罚款

III. 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款

IV. 没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处100万元以下罚款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括的事项有( )。

I. 债券期限 II. 担保事项 III. 回售条款 IV. 转股期

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、下列属于基金销售机构的有( )。

I. 证券投资咨询机构 II. 专业基金销售机构

III. 商业银行 IV. 证券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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