证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库52

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、股东查阅、复制公司会计账簿的，公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当日的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，公司应当自股东提出书面请求之日起( )日内书面答复股东并说明理由

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

2、公司成立后无正当理由超过___个月未开业的，或者开业后自行停业连续____个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。( )

A. 5; 5

B. 5; 6

C. 6; 5

D. 6; 6

3、我国证券市场的法律、法规分为四个层次，四个层次主要包括( )。

I. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

II. 由国务院制定并颁布的行政法规

III. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

IV. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

A. I II III IV

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

4、取得证券业从业资格的人员，符合相关条件的，可以通过机构申请执业证书。这些条件包括()。

I. 已被机构聘用 II. 最近1年未受过刑事处罚

III. 品行端正，具有良好的职业道德 IV. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

5、注册及变更保荐机构流程包括( )。

I. 保荐机构在协会从业人员管理平台中为申请人提交变更执业证书类型申请后，由该申请人登录平台，填写电子申请表，并提交保荐机构

II. 保荐机构对申请表进行实质审核，在确认申请信息真实、准确、完整、合规后，将申请表提交至协会外网进行外部公示

III. 保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的，协会中止受理并进行调查。调查结束后，不符合注册条件的，协会驳回申请，符合注册条件的，恢复审核，期限重新开始计算

IV. 协会对申请注册保荐代表人或变更保荐机构的人员进行抽查面谈，并通过从业人员管理平台通知被抽查人员所在机构的保荐事务联络人。对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由

A. I II III

B. III IV

C. I II IV

D. I II III IV

6、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，这些制度有( )。

I. 客户账户管理制度 II. 客户适当性管理制度

III. 客户交易安全监控制度 IV. 客户回访制度

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

7、结算参与人发生证券交收违约的，证券登记结算机构为完成与对手方结算参与人的证券交收可以动用的证券有( )。

I. 违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券

II. 委托证券公司以一般账户中的资金买入的相同证券

III. 委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券

IV. 其他来源的相同证券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

8、在上市公司收购中，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括( )。

I. 经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约

II. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份

III. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

IV. 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

A. I II III

B. I II III IV

C. I II IV

D. II III IV

9、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

I. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

II. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

III. 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

IV. 具有满足业务需要的技术系统

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、证券公司公开发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还应当符合的要求有( )。

I. 最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元

II. 最近2年内未发生重大违法违规行为

III. 发行人为综合类证券公司

IV. 资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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