证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库57

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、我国以初步建立起以( )为核心，包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。

A. 《公司法》 《基金法》

B. 《公司法》 《证券法》

C. 《刑法》 《基金法》

D. 《基金法》 《证券法》

2、涨跌停板，是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

3、持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的( )数额。

A. 最低

B. 一定

C. 平均

D. 较高

4、一般情况下，收购要约期限届满前( )日内，收购人不得变更收购要约。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

5、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起( )个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、下列关于动用募集的资金的法律责任，说法正确的有( )。

I. 责令返还，没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

II. 没有违法所得的，处5万元以上50万元以下罚款

III. 违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上20万元以下罚款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、取得证券业从业资格的人员，符合相关条件的，可以通过机构申请执业证书。这些条件包括()。

I. 已被机构聘用 II. 最近1年未受过刑事处罚

III. 品行端正，具有良好的职业道德 IV. 未被中国证监会认定为证券市场禁入者

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有( )。

I. 自评 II. 他评

III. 自评和他评相结合 IV. 系统评定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券法律责任的说法，正确的有( )。

I. 责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

II. 处以非法所募资金金额3%以上5%以下的罚款

III. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券来完成交易过程。

I. 交易过程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易规则的严密性 IV. 操作程序的复杂性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

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