2019年证券考试《基本法律法规》模拟试题精选3

此次给大家整理了2019年证券考试《基本法律法规》模拟试题精选，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。

1、有限责任公司监事会中职工代表的比例不得低于(　　)。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

参考答案：B

2、上市公司向《优先股试点管理办法》规定的合格投资者以外的投资者非公开发行优先股，中国证监会应当责令改正，并可以自确认之日起在(　　)个月内不受理该公司的发行优先股申请。

A.12

B.24

C.36

D.48

参考答案：C

3、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起(　　)个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

4、中国证监会在受理豁免申请后(　　)个工作日内，就收购人所申请的具体事项做出是否予以豁免的决定。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：B

5、《基金法》于(　　)起实施。

A.2003年10月28日

B.2012年12月28日

C.2013年6月1日

D.2014年12月25日

参考答案：C

6、独立基金销售机构申请基金销售业务资格时，其取得基金从业资格的人员不少于(　　)人。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案：A

7、下列关于公开发行证券的说法，错误的是(　　)。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和生产性支出

参考答案：D

8、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的(　　)个月内不得转让。

A.9

B.10

C.11

D.12

参考答案：D

9、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：B

10、在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后(　　)个月内不得转让。

A.3

B.6

C.9

D.12

参考答案：D

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