证券从业《证券市场基本法律法规》考试大纲 （2019版）

证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2019）

第一部分  证券市场基本法律法规

目  录

第一章 证券市场基本法律法规【点击查看>>此章详细内容】

第一节 证券市场的法律法规体系

第二节 公司法

第三节 合伙企业法

第四节 证券法

第五节 证券投资基金法

第六节 期货交易管理条例

第七节 证券公司监督管理条例

第二章 证券经营机构管理规范【点击查看>>此章详细内容】

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

第二节 风险管理

第三节 投资者适当性管理

第四节 证券公司反洗钱工作

第五节 从业人员管理

第六节 证券公司信息技术管理

第三章 证券公司业务规范【点击查看>>此章详细内容】

第一节 证券经纪

第二节 证券投资咨询

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节 证券承销与保荐

第五节 证券自营

第六节 证券资产管理

第七节 证券公司信用业务

第八节 证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

第九节 其他业务

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任【点击查看>>此章详细内容】

第一节 证券一级市场

第二节 证券二级市场

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