2019年11月保荐代表人考试大纲

2019年11月30日至12月1日将举行本年度最后一次证券业从业人员资格考试，考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”5个科目考试。在专项业务类资格考试中，“保荐代表人胜任能力考试”的考试范围，请参考《保荐代表人胜任能力考试大纲（2018）》。点击文末附件可下载查看完整考纲。

目录

第一章  保荐业务监管    3

第一节 资格管理    3

第二节 主要职责    3

第三节 工作规程    3

第四节 执业规范    3

第五节 内部控制    3

第二章 财务分析    3

第一节 会计    3

第二节 财务分析    5

第三节 税法、审计、内部控制与评估    5

第三章 股权融资    6

第一节 首次公开发行股票    6

第二节 上市公司发行新股    7

第三节 非上市公众公司股份公开转让    8

第四章 债权融资    8

第一节 政府债券    8

第二节 金融债券    8

第三节 公司债券    8

第四节 企业债券    9

第五节 资产证券化    9

第五章 定价销售    9

第一节 股票估值    9

第二节 债券估值    10

第三节 股票发行与销售    10

第四节 债券发行与销售    10

第六章 财务顾问    10

第一节 业务监管    10

第二节 上市公司收购    10

第三节 上市公司重大资产重组    11

第四节 涉外并购    11

第五节 非上市公众公司并购    11

第七章 持续督导    11

第一节 法人治理    11

第二节 规范运作    12

第三节 信守承诺    12

第四节 持续信息披露    12

第五节 法律责任    13

附件：参考书目及常用法规目录    14

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