证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）

2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试举办8次，为持续做好证券公司合规管理人员胜任能力测试工作，结合相关法律法规变化及合规管理实务发展等情况，我会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，现予发布,自2020年1月1日起施行。全文如下。

证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称"测试"）工作。

一、测试性质

根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括"从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上"。因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。

二、测试范围

测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。

三、测试方式

测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

四、测试合格标准及成绩有效期

测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。

五、测试内容

详见以下正文。

第一部分：合规管理理论与实务

第二部分：法律法规

附件：相关法律、法规、规章、规范性文件及自律规则目录

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