证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）附件部分

相关法律、法规、规章、规范性文件及自律规则目录

（法规如有修订，以修订版为准）

综合类

1、中华人民共和国公司法（1993年12月29日通过，2018年10月26日最新修订并施行）

2、中华人民共和国证券法（1998年12月29日通过，2014年8月31日最新修订并施行）

3、中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日通过，2015年4月24日最新修订并施行）

4、期货交易管理条例（2007年3月6日公布，2017年3月1日最新修订并施行）

5、中华人民共和国信托法（2001年4月28日通过，2001年10月1日起施行）

6、中华人民共和国合伙企业法（1997年2月23日通过，2006年8月27日最新修订，2007年6月1日起施行）

7、中华人民共和国刑法（1997年3月14日通过，2017年11月4日最新修订并施行）

8、中华人民共和国行政许可法（2003年8月27日通过，2019年4月23日最新修订并施行）

9、中华人民共和国行政处罚法（1996年3月17日通过，2017年9月1日最新修订，2018年1月1日起施行）

10、中华人民共和国行政复议法（1996年4月29日通过，2017年9月1日最新修订，2018年1月1日起施行）

11、中华人民共和国行政强制法（2011年6月30日通过，2012年1月1日起施行）

12、中华人民共和国行政诉讼法（1989年4月4日通过，2017年6月27日最新修订，2017年7月1日起施行）

13、中华人民共和国民法总则（2017年3月15日通过，2017年10月1日起施行）

14、中华人民共和国合同法（1999年3月15日通过，1999年10月1日起施行）

15、中华人民共和国担保法（1995年6月30日通过，1995年10月1日起施行）

16、中华人民共和国企业破产法（2006年8月27日通过，2007年6月1日起施行）

17、中华人民共和国反不正当竞争法（1993年9月2日通过，2019年4月23日最新修订并施行）

18、中华人民共和国反垄断法（2007年8月30日通过，2008年8月1日起施行）

19、中华人民共和国会计法（1985年1月21日通过，2017年11月4日最新修订，2017年11月5日起施行）

20、中华人民共和国审计法（1994年8月31日通过，2006年2月28日最新修订，2006年6月1日起施行）

21、中华人民共和国劳动法（1994年7月5日通过，2018年12月29日最新修订并施行）

22、中华人民共和国劳动合同法（2007年6月29日通过，2012年12月28日最新修订，2013年7月1日起施行）

23、中华人民共和国民事诉讼法（1991年4月9日通过，2017年6月27日最新修订，2017年7月1日起施行）

24、中华人民共和国仲裁法（1994年8月31日通过，2017年9月1日最新修订，2018年1月1日起施行）

管理类

（一）公司治理

1、证券公司监督管理条例（2008年4月23日公布，2014年7月29日最新修订并施行）

2、证券公司股权管理规定（证监会令第156号，2019年7月5日公布并施行）

3、证券公司治理准则（证监会公告〔2012〕41号，2012年12月11日公布，2013年1月1日起施行）

4、证券公司设立子公司试行规定（证监会公告〔2012〕27号，2012年10月11日公布并施行）

5、证券公司分支机构监管规定（证监会公告〔2013〕17号，2013年3月15日公布并施行）

6、外商投资证券公司管理办法（证监会令第140号，2018年4月28日公布并施行）

7、关于加强上市证券公司监管的规定（证监会公告〔2010〕20号，2010年6月30日公布并施行）

8、证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（证监会令第150号，2018年9月25日公布并施行）

（二）合规管理与内部控制

1、证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（证监会令第133号，2017年6月6日公布，2017年10月1日起施行）

2、证券公司合规管理实施指引（中证协发﹝2017﹞208号，2017年9月8日公布，2017年10月1日起施行）

3、证券公司信息隔离墙制度指引（中证协发〔2019〕274号，2019年11月8日公布并施行）

4、关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知（中证协发〔2015〕52号，2015年3月11日公布并施行）

5、证券公司合规管理有效性评估指引（中证协发〔2012〕27号，2012年2月12日公布并施行）

6、证券公司内部控制指引（证监机构字〔2003〕260号，2003年12月15日公布并施行）

7、证券公司投资银行类业务内部控制指引（证监会公告〔2018〕6号，2018年3月23日公布，2018年7月1日起施行）

8、证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引（中证协发〔2018〕319号，2018年12月25日公布并施行）

（三）风险管理

1、证券公司风险处置条例（2008年4月23日公布，2016年2月6日最新修订并施行）

2、证券公司风险控制指标管理办法（证监会令第125号，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行）

3、证券公司风险控制指标计算标准规定（证监会公告〔2016〕10号，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行）

4、证券公司全面风险管理规范（中证协发〔2016〕251号，2016年12月30日公布并施行）

5、证券公司分类监管规定（证监会公告〔2017〕11号，2017年7月6日公布并施行）

（四） 任职资格与执业规范

1、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号，2012年10月19日公布并施行）

2、证券经纪人管理暂行规定（证监会公告〔2009〕2号，2009年3月13日公布，2009年4月13日起施行）

3、证券经纪人执业规范（试行）（中证协发〔2009〕58号，2009年4月12日公布并施行）

4、发布证券研究报告执业规范（中证协发〔2012〕138号，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行）

5、证券分析师执业行为准则（中证协发〔2012〕139号，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行）

6、证券业从业人员执业行为准则（中证协发〔2014〕48号，2014年12月17日公布并施行）

7、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（证监会令第145号，2018年6月27日公布并施行）

8、关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见（证监会公告〔2018〕22号，2018年6月27日公布并施行）

（五） 财务管理

1、证券公司年度报告内容与格式准则（证监会公告〔2013〕41号，2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行）

2、证券公司短期融资券管理办法（人民银行公告〔2004〕12号，2004年10月18日公布，2004年11月1日起施行）

3、证券公司次级债管理规定（证监会公告〔2017〕16号，2017年12月7日公布并施行）

4、证券公司股票质押贷款管理办法（银发〔2004〕256号，2004年11月2日公布并施行）

（六）信息技术管理

1、证券基金经营机构信息技术管理办法（证监会令第152号，2018年12月19日公布，2019年6月1日起施行）

2、证券期货业信息安全保障管理办法（证监会令第82号，2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行）

3、证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法（证监会公告〔2012〕46号，2012年12月24日公布，2013年2月1日起施行）

4、证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）（中证协发〔2008〕113号，2008年9月3日公布并施行）

（七） 投资者教育与适当性管理

1、证券期货投资者适当性管理办法（证监会令第130号，2016年12月12日公布，2017年7月1日起施行）

2、证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）（中证协发〔2017〕153号，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行）

3、证券期货投资者教育基地监管指引（证监会公告〔2018〕5号，2018年3月14日公布并施行）

4、证券经营机构投资者教育工作指引（中证协发〔2019〕120号，2019年5月15日公布并施行）

5、证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引（中证协发〔2016〕156号，2016年8月11日公布并施行）

（八） 反洗钱

1、中华人民共和国反洗钱法（2006年10月31日通过，2007年1月1日起施行）

2、金融机构反洗钱规定（人民银行令〔2006〕第1号，2006年11月14日公布，2007年1月1日起施行）

3、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（人民银行令〔2007〕第2号，2007年6月21日公布，2007年8月1日起施行）

4、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（人民银行令〔2018〕第2号，2018年7月26日公布并施行）

5、证券期货业反洗钱工作实施办法（证监会令 第68号，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行）

6、证券公司反洗钱工作指引（中证协发〔2014〕72号，2014年4月28日公布并施行）

7、法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）（银反洗发〔2018〕19号，2018年9月29日公布，2019年1月1日起施行）

8、金融机构反洗钱监督管理办法（试行）（银发〔2014〕344号，2014年11月15日公布并施行）

9、中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知（银发〔2017〕235号，2017年10月20日公布并施行）

10、中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知（银发〔2018〕164号，2018年6月28日公布并施行）

业务类

（一） 证券经纪

1、关于加强证券经纪业务管理的规定（证监会公告〔2010〕11号，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行）

2、证券登记结算管理办法（证监会令第147号，2018年8月15日公布，2018年9月15日起施行）

3、客户交易结算资金管理办法（证监会令第3号，2001年5月16日公布，2002年1月1日起施行）

4、中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则（2014年8月25日公布，2014年10月1日起施行）

5、中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则（2019年3月1日公布并施行）

6、证券公司开立客户账户规范（中证协发〔2013〕38号,2013年3月15日公布并施行）

7、上海证券交易所交易规则（上证发〔2018〕59号，2018年8月6日公布，2018年8月20日起施行）

8、深圳证券交易所交易规则（深证会〔2019〕23号，2019年1月11日公布并施行  ）

9、内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定（证监会令第128号，2016年9月30日公布并施行）

10、上海证券交易所沪港通业务实施办法（上证发〔2018〕73号，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行）

11、深圳证券交易所深港通业务实施办法（深证上〔2018〕422号，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行）

12、关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）（证监会公告〔2018〕30号，2018年10月12日公布并施行）

13、上海证券交易所科创板股票交易特别规定（上证发〔2019〕23号，2019年3月1日公布并施行）

（二）证券投资咨询

1、证券投资顾问业务暂行规定（证监会公告〔2010〕27 号，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行）

2、发布证券研究报告暂行规定（证监会公告〔2010〕28号，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行）

3、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知（证监机构字〔2001〕207号，2001年10月11日公布并施行）

4、关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知（证监发〔2006〕104号，2006年9月15日公布并施行）

5、证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定（证监会公告〔2018〕23号，2018年6月27日公布，2018年7月1日起施行）

（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

1、上市公司收购管理办法（证监会令第108号，2014年10月23日公布，2014年11月23日起施行 ）

2、上市公司重大资产重组管理办法（证监会令第159号，2019年10月11日公布并施行）

3、上市公司并购重组财务顾问业务管理办法（证监会令第54号，2008年6月3日公布，2008年8月4日起施行）

（四） 证券承销与保荐

1、证券发行与承销管理办法（证监会令第144号，2018年6月15日公布并施行）

2、证券发行上市保荐业务管理办法（证监会令第137号，2017年12月7日公布并施行）

3、首次公开发行股票并上市管理办法（证监会令第141号，2018年6月6日公布并施行)

4、首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（证监会令第142号，2018年6月6日公布并施行）

5、科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）（证监会令第153号，2019年3月1日公布并施行）

6、上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（上证发〔2019〕21号，2019年3月1日公布并施行）

7、上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引（上证发〔2019〕46号，2019年4月16日公布并施行）

8、科创板首次公开发行股票承销业务规范（中证协发〔2019〕148号，2019年5月31日公布并施行）

9、首次公开发行股票配售细则（中证协发〔2018〕142号，2018年6月15日公布并施行）

10、存托凭证发行与交易管理办法（试行）（证监会令第143号，2018年6月6日公布并施行）

11、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（股转系统公告〔2013〕40号，2013年12月30日公布并施行）

12、全国中小企业股份转让系统股票转让细则（股转系统公告〔2017〕663号，2017年12月22日公布，2018年1月15日起施行）

13、公司债券发行与交易管理办法（证监会令第113号，2015年1月15日公布并施行）

14、上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则（上证发〔2018〕110号，2018年12月7日公布并施行）

15、深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则（深证上〔2018〕611号，2018年12月7日公布并施行）

16、公司债券承销业务规范（中证协发〔2015〕199号，2015年10月16日公布并施行）

17、企业债券管理条例（1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修订并施行）

18、银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（人民银行令〔2008〕第 1 号，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行）

19、全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程（人民银行公告〔2009〕第6号，2009年3月25日公布，2009年5月15日起施行）

20、非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法（上证发〔2019〕89号  2019年8月30日公布并施行）

（五）证券自营

1、证券公司证券自营业务指引（证监机构字〔2005〕126号，2005年11月11日公布并施行）

2、关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（证监会公告〔2012〕35号，2012年11月16日公布并施行）

3、证券公司参与股指期货、国债期货交易指引（证监会公告〔2013〕34号，2013年8月21日公布并施行）

4、上海证券交易所债券交易实施细则（上证发〔2019〕5号，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行）

5、深圳证券交易所债券交易实施细则（深证会〔2019〕40号，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行）

6、关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知（银发〔2017〕302号，2017年1月4日公布并施行)

（六）证券资产管理

1、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（银发〔2018〕106号，2018年4月27日公布并施行）

2、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（证监会令第151号，2018年10月22日公布并施行）

3、证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定（证监会公告〔2018〕31号，2018年10月22日公布并施行）

4、证券公司大集合资产管理业务适用《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》操作指引（证监会公告〔2018〕39号，2018年11月28日公布并施行）

5、证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）（中基协发〔2019〕4号，2019年6月3日公布，2019年7月1日起施行）

6、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定（证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日公布并施行）

7、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引（证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日公布并施行）

8、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引（证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日公布并施行）

（七）信用业务

1、证券公司融资融券业务管理办法（证监会令第117号，2015年7月1日公布并施行）

2、上海证券交易所融资融券交易实施细则（上证发〔2019〕84号，2019年8月9日公布并施行）

3、深圳证券交易所融资融券交易实施细则（深证会〔2019〕287号，2019年8月9日公布并施行）

4、转融通业务监督管理试行办法（证监会令第137号，2017年12月7日公布并施行）

5、股票质押式回购交易及登记结算业务办法（上证发〔2018〕4号，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）

6、股票质押式回购交易及登记结算业务办法（深证会〔2018〕27号，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）

7、约定购回式证券交易及登记结算业务办法（上证会字〔2012〕252号，2012年12月10日公布并施行）

8、约定购回式证券交易及登记结算业务办法（深证会〔2012〕146号，2012年12月10日公布并施行）

9、质押式报价回购交易及登记结算业务办法（上证交字〔2013〕25号，2013年3月28日公布并施行）

10、质押式报价回购交易及登记结算业务办法（深证会〔2013〕35号，2013年3月28日公布并施行）

11、证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引（中证协发〔2018〕13号，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行）

（八）其他业务

1、证券公司代销金融产品管理规定（证监会公告〔2012〕34号，2012年11月12日公布并施行）

2、证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号，2013年3月15日公布，2013年6月1日起施行）

3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（证监发〔2007〕56号，2007年4月20日公布并施行）

4、股票期权交易试点管理办法（证监会令第112号，2015年1月9日公布并施行）

5、证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引（证监会公告〔2015〕1号，2015年1月9日公布并施行）

6、证券公司柜台交易业务规范（中证协发〔2012〕244号，2012年12月21日公布并施行）

7、证券公司柜台市场管理办法（试行）（中证协发〔2014〕137号，2014年8月15日公布并施行）

8、证券公司金融衍生品柜台交易业务规范（中国证券业协会2013年3月15日公布并施行）

9、机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品交易业务指引（试行）（中证报价发〔2017〕20号，2017年5月12日公布并施行）

10、关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知（中证协发〔2018〕119号，2018年5月28日公布并施行）

11、场外证券业务备案管理办法（中证协发〔2015〕164号， 2015年7月29日公布，2015年9月1日起施行）

12、证券公司私募投资基金子公司管理规范（中证协发〔2016〕253号，2016年12月30日公布并施行）

13、证券公司另类投资子公司管理规范（中证协发〔2016〕253号，2016年12月30日公布并施行）

14、区域性股权市场监督管理试行办法（证监会令第132号，2017年5月3日公布，2017年7月1日起施行）