2020年证券从业《证券市场基本法律法规》试题及答案（5）

下文是2020年证券从业《证券市场基本法律法规》试题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年证券从业《证券市场基本法律法规》试题及答案

1、按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为(  )。

A、债券基金、股票基金和货币市场基金

B、封闭式基金与开放式基金

C、成长型基金与收入型基金

D、契约型基金与公司型基金

【正确答案】：D

2、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是(  )。

A、不可以买卖股权

B、可以买卖基金份额

C、可以买卖期权

D、不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【正确答案】：A

3、上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(  )个工作日内向中国证监会报告。

A、4

B、3

C、5

D、2

【正确答案】：B

4、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是(  )。

A、全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

B、全国股份转让系统不设财务门槛

C、全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

D、全国股份转让系统不是以交易为目的

【正确答案】：C

5、以下(  )属于应重点监控的异常交易行为。

①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券

②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

A、②③④

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正确答案】：D

6、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括(  )。

①业务规则

②《非上市公众公司监督管理办法》

③《证券公司柜台交易业务规范》

④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正确答案】：A

7、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指(  )。

①请求召开证券持有人会议

②参加证券持有人会议

③提案、表决

④配售股份的认购

A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：D

8、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额(  )的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以(  )的罚款。

①5%以上15%以下

②5%以上10%以下

③3万元以上10万元以下

④16万元以上10万元以下

A、①③

B、②③

C、①④

D、②④

【正确答案】：D

9、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，(  )也会采取一定的措施以平抑股价波动。

A、中国人民银行

B、证券监督管理机构

C、证券业协会

D、财政部

【正确答案】：B

10、合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户(  )个工作日内将开户情况向外汇局备案。证券从业考试真题

A、1

B、3

C、5

D、7

【正确答案】：C