2020年证券从业《金融市场基础知识》试题及答案（5）

下文是2020年证券从业《金融市场基础知识》试题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

2020年证券从业《金融市场基础知识》试题及答案

1、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与(　　)买卖并提供相关服务的业务活动。

A.证券

B.股票

C.期货

D.基金

【正确答案】：C

2、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的(   )账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

【正确答案】：C

3、根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括(　　)。

I.组织合规培训

Ⅱ.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

Ⅲ.组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度

Ⅳ.负责公司的法律诉讼

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】：A

4、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为(   )万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

【正确答案】：D

5、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是(　　)。

I.具有较低的风险性

Ⅱ.具有更高的风险性

Ⅲ.期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机

Ⅳ.期货市场实行T+1清算制度，可以进行日内投机

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【正确答案】：D

6、一行三会构成了中国金融业(　　)的格局。

A.同业监管

B.混业监管

C.分业监管

D.多重监管

【正确答案】：C

7、背信运用受托财产罪侵犯的客体是(   )。

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

【正确答案】：A

8、股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　)确定的。

A.预期理论

B.流动性理论

C.合理收益理论

D.现值理论

【正确答案】：D

9、下列不属于证券自营业务特点的是(   )。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

【正确答案】：D

10、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是(　　)。

A.机构投资者

B.投资银行

C.投资公司

D.证券公司

【正确答案】：A