2025年11月保荐代表人考试大纲是哪个版本？

2025年11月即将举行的证券专项《保荐代表人》能力水平评价测试，将继续沿用2022年发布的考试大纲版本。根据相关考务安排，本次考试将依据《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2022）》进行命题与考核，确保考试内容的连续性与专业性。该大纲系统涵盖了保荐业务涉及的核心知识体系，全面评估考生在实际工作中所需具备的专业素养与实务操作能力。

大纲的第一章聚焦于“保荐业务监管”，共分为五个主要部分。第一部分为“执业管理”，要求考生了解保荐机构开展相关业务所应满足的资质条件及报告义务，同时需掌握保荐代表人任职所需具备的基本条件及其从业过程中的管理规范。第二部分“主要职责”强调对保荐制度整体框架的理解，重点考查保荐机构与保荐代表人在企业辅导、尽职推荐以及持续督导各阶段所承担的具体职能与责任边界。

第三部分“工作规程”详细阐述了保荐业务全流程的操作标准。考生需熟悉保荐机构为保障业务合规运行而建立的各项内部制度，并掌握尽职调查、辅导实施、申报文件准备及持续督导等关键环节的工作流程。此外，还要求理解工作底稿的编制原则与管理要求，以及在注册制背景下提升招股说明书信息披露质量的相关规定。本节还涉及联合保荐、保荐协议签署与终止、保荐机构或人员更换等情况下的处理机制，以及与保荐责任相关的签字程序和保密义务。同时，考生应明确保荐方在履职过程中享有的权利，并了解各方协调配合的具体要求，包括发行人及其控股股东、实际控制人在保荐过程中的配合义务。证券交易场所与中国证券业协会对保荐业务的监管要求也属于考察范围。

第四部分“执业规范”着重强调职业道德与行为准则。考生需掌握保荐机构及其从业人员在执业中应遵循的职业操守、专业胜任能力要求及相关法律责任。该部分内容涵盖对违反保荐制度可能面临的监管措施与法律后果的认知，以及证监会对保荐主体实施的监督管理机制。同时，还需了解行业自律组织在规范保荐行为方面所发挥的作用，包括各类自律约束机制的运行方式。大纲进一步明确了证券公司在投资银行类业务中落实归位尽责的具体路径，并对廉洁从业提出严格要求，包括第三方聘请的风险防控措施及注册制环境下中介机构的廉洁监管标准。此外，还涉及证券市场诚信体系建设的基本认知及证券公司履行反洗钱义务的相关规定。

第五部分“内部控制”则从管理体系角度出发，要求考生了解保荐业务内部控制的基本目标与基本原则，熟悉内部控制的组织架构、职责划分及相关制度保障。重点掌握立项评审、质量控制、问核机制、内核程序、工作底稿管理、反馈意见处理、风险事件上报以及合规检查等环节的制度设计与执行要求，从而全面把握保荐业务风险管理的关键控制点。