违法和不良信息举报在线客服

搜题

首页 > 全部 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规

已选：

基本法律法规

基本法律法规金融市场基础知识证券高管证券投资顾问证券分析师证券投资分析证券发行与承销证券市场基础知识证券交易证券投资基金

经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。（)

发行人的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。()

依照《创业板上市公司证券发行管理办法》控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。()

期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当统一管理，独立经营，独立核算。()

根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》有关规定，非公开发行股票的特定对象应当不超过35名。()

申请设立期货公司，应当向中国期货业协会提交经营计划。()

根据《中华人民共和国刑法》的规定，任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者

期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证券监督管理委员会同一派出机构辖区内变更营业场所。()

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十六条规定，保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿等资料，确保财务记录和档案完整、真实。()

1 2 3 4 5

跳至页

确定

下载APP

关注公众号

TOP