​2005年下半年全国自考（证券经营管理）真题试卷

一、1.单项选择题

0. 下列哪种状况不属于70年代以来证券市场出现的新特征 (  )

A．证券市场国际化
B．证券投资者个体化
C．证券交易多样化
D．金融创新化

1. 证券公司的内部监管重点应放在 (  )

A．公司监管
B．公司管理部门监管
C．基层营业部监管
D．公司领导监管

2. 新设立股份有限公司公开发行股票时，要求公司股本总额不少于人民币 (  )

A．1000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．5亿元

3. 下列关于证券承销商的说法错误的是 (  )

A．独家承销某一只股票或牵头组织承销团的证券经营机构称为主承销商
B．协助主承销商组织承销活动的证券经营机构为副主承销商
C．在承销过程中，股票承销商的主要作用在于接受发行人的委托，按照协议以预定的发行条件将股票出售给投资者，从而保证发行人的融资活动快速、成功地开展
D．只有持有企业7%以上股份的证券经营机构，或是其前五名股东之一，才能成为该企业的主承销商

4. 承销商在代销股票过程中，获得的代销佣金为实际售出股票总金额的 (  )

A．0.5%～1.5%
B．0.5%～1%
C．1.5%～3%
D．1.5%～2%

5. 证券委托买卖必须按照相应的程序进行，下面哪一个步骤正确 (  )

A．委托→开户→受托→成交→申报→清算→交割
B．开户→委托→受托→申报→成交→清算→交割
C．开户→委托→受托→成交→申报→交割→清算
D．委托→开户→受托→成交→申报→交割→清算

6. 投资者在委托证券买卖时末填明“有效期限”的，视为 (  )

A．当天有效
B．以填写委托单后2日内有效
C．撤销前有效
D．由代理人视交易行情而定

7. 从1996年12月16日开始，沪、深两市均实行了涨跌停板制度，即在一个交易日内，除首日上市的新证券 外，其他证券相对于上一个交易日收盘价，涨跌幅度不能超过 (  )

A．3%
B．5%
C．10%
D．15%

8. 上市股票代码为 (  )

A．500 * * *
B．600 * * *
C．700 * * *
D．730 * * *

9. 下列关于股票特征的说法错误的是 (  )

A．权利性和非返还性
B．面值和价格的差异性
C．收益的固定性
D．流动性和风险性

10. 下列关于优先股的表述错误的是 (  )

A．优先股持有者具有表决权
B．优先股股息率是固定的
C．优先股持有者有权优先分配股利和剩余财产
D．优先股持有者无经营管理权

11. 填权将使投资者 (  )

A．获利
B．亏损
C．对投资者没有影响
D．持有股票数量增加

12. 上海证券交易所于什么时候开始实行全面指定交易制度 (  )

A．1996年4月1日
B．1997年4月1日
C．1998年4月1日
D．1999年4月1日

13. 申请从事证券自营业务的证券公司，其净资本不低于人民币 (  )

A．1000万元
B．2000万元
C．3000万元
D．5000万元

14. 下列不能成为公司债券发行人的是 (  )

A．股份有限公司
B．国有独资公司
C．国有企业投资设立的有限责任公司
D．两个以上国有企业投资设立的有限责任公司

15. 可转换公司债券到期未转换的，发行人应何时偿还本息? (  )

A．期满后3个工作日
B．期满后5个工作日
C．期满后7个工作日
D．具体时间由发行人确定

16. 以下哪个选项不属于契约型基金的当事人 (  )

A．基金经理公司
B．基金保管机构
C．基金承销公司
D．投资者

17. 以下属于开放型基金特征的是 (  )

A．基金单位的发行和转让不需要证券交易所批准
B．基金一般有明确的经营期限
C．基金总额是固定的
D．基金只能在二级市场竞价买卖

18. 下列各项不得计人证券公司成本的开支有 (  )

A．利息支出
B．外汇和证券买卖损失
C．固定资产折旧费
D．购置和建造固定资产的支出

19. 下列不属于证券公司内部性风险的是 (  )

A．证券发行风险
B．证券自营风险
C．证券公司信用风险
D．证券公司市场风险

二、2.多项选择题

0. 证券服务机构一般包括下列哪些机构 (  )

A．证券登记结算机构
B．证券经纪公司
C．证券投资咨询公司
D．信用评级机构
E．会计师事务所

1. 新设立股份有限公司公开发行股票要满足以下条件 (  )

A．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的25%
B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%
C．公司股本总额不少于人民币3000万元
D．在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外
E．发行人在近三年内没有重大违法行为

2. 证券公司新业务种类主要包括 (  )

A．并购业务
B．项目融资
C．投资管理
D．风险投资
E．证券网站业务

3. 证券经营机构申请从事股票承销业务，必须具备下列哪些条件 (  )

A．证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产
B．证券经营机构成立并且正式开业超过一年
C．具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合《证券经营机构股票承销业务管理办法》中规定的风险管理要求
D．高级管理人员三分之二以上具有三年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历
E．具有能够保障正常营业的场所和设备

4. 基金的投资者具有以下权利 (  )

A．出席或委托代表出席持有人大会
B．监督基金合法经营并定期获悉基金业务情况及财务状况
C．在开放型基金中，享有转让或申购、赎回基金的权利
D．享有获取基金投资收益分配的权利及基金清算后处置剩余财产的权利
E．处理基金受益凭证的赎回及相关手续

5. 下面关于国债一级自营商的叙述，正确的是 (  )

A．国债一级自营商可以是商业银行、证券机构或其他非银行金融机构
B．国债一级自营商可直接向财政部承销和投标国债
C．国债一级自营商有义务向相关部门定期报告有关报表和资料
D．国债一级自营商必须连续参加每期国债发行承购包销团，且每期承销量不得低于该承销团承销总量的1%
E．国债一级自营商优先取得从事国债投资基金的业务资格

6. 下列哪些交易行为被视为操纵市场行为 (  )

A．委托其他证券经营机构代为买卖证券
B．以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
C．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
D．将自营账户借给他人使用
E．在一段时间内，频繁且大量地连续买卖某种或某类证券，从而导致市场价格异常变动

7. 下列关于证券管理部门对股票承销业务的风险控制描述正确的是 (  )

A．证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B．证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%
C．证券经营机构不得同时承销五只以上的股票
D．上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构，包销金额不得超过5000万元
E．证券经营机构从事股票承销业务，应当保持风险意识，加强内部风险控制

8. 公司上市前进行资产重组的目的通常为 (  )

A．提高资本利润率，以获得尽可能好的发行价格和尽可能大的市值
B．避免原企业将一部分资产和业务上市后，上市公司在业务上与原企业另一部分资产和业务发生同业竞争
C．减少关联交易，保护公众投资者利益
D．剥离非经营资产，使企业真正成为经营实体
E．减少上市费用

9. 下列关于股份制证券公司董事会的管理职能表述，正确的有 (  )

A．对外是公司进行经济活动的全权代表
B．决定公司增资及分配方案
C．选举和罢免董事
D．检查由公司管理部门提交的财务报告
E．任命总经理

三、3.填空题

0. 《证券法》规定，证券公司的对外负债总额不得超过其______规定倍数。

1. 监事由______选举产生，由股东代表和公司职工代表担任，两者比例由公司章程规定。

2. ______是指高于股票票面额的价格发行股票。

3. 股票的承销方式包括______和代销。

4. 股票上市是指股份有限公司发行的股票到______挂牌，进行公开交易的过程。

5. 接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人称为______。

6. 证券交易所设立的______，为证券的发行和在证券交易所进行的证券交易活动提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。

7. ______是指投资者在委托经纪商买卖证券时，限定其买卖价格的一种委托方法。

8. 上证30指数是以______为权数的加权综合股价指数。

9. ______是指中央政府为筹措财政资金，凭其信誉按照一定程序向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的一种格式化的债权债务凭证。

四、4.名词解释

0. 股东配股：

1. 除权：

2. 可转换债券：

3. 投资基金：

4. 风险投资：

五、5.简答题

0. 根据我国目前的实际情况，证券经营机构从事证券经纪业务，应具备哪些条件?

1. 证券委托买卖的要求是什么?

2. 我国在股票发行工作中采用过哪几种发行方式?

六、6.论述题

0. 结合我国实际情况，分析发展投资基金对我国经济发展的意义。

1. 有人说“证券公司作为资本市场的一个重要角色，对促进企业并购的发展是至关重要的。”请谈谈你对这句话的理解。