摘要:自学考试大纲是考试题目的出题依据,所以看自学考试大纲是非常有必要的,本文提供上海市高等教育自学考试投资学专业(本科)(020304)金融学概论(04762)自学考试大纲(三),请各位考生仔细查阅。
上海自考020304投资学专业(本科)金融学概论(04762)考试大纲(三)
第四章 金融市场及其构成
一、学习目的和要求
通过本章学习,理解金融工具流通的市场——金融市场的重要作用,在介绍金融市场基本概念的基础上,重点分析货币市场、资本市场的主要特征及其运行机制。
二、课程内容
第一节 金融市场概述
(一)金融市场的特征
交易对象为金融工具,交易价格表现为资金的合理收益率,目的在于让渡或获得一定时期一定数量的资金使用权,交易场所表现为有形或无形。
(二)金融市场的分类
债权和股权市场、现货和期货市场、一级和二级市场、货币和资本市场。
(三)金融市场的功能
融通资金、优化资源配置、信息传递、分散和转移风险、经济调节
(四)金融市场上的收益与风险
预期收益率、收益率的风险、标准差、方差、协方差、相关系数、系统性风险、非系统性风险。
第二节 货币市场
(一)同业拆借市场
(二)票据市场
(三)国库券市场
(四)大额存单市场
(五)回购协议市场
第三节 资本市场
(一)资本市场工具
(二)一级市场
(三)二级市场
三、考核知识点
(一)金融市场特征、分类、功能
(二)货币市场含义特点、同业拆借市场、票据市场、国库券市场、大额存单市场、回购协议市场
(三)股票市场、债券市场
(四)证券交易方式、保证金交易
四、考核要求
(一)金融市场概述
1. 识记:(1)直接融资、间接融资(2)融通资金、优化资源配置
2. 领会:(1)金融市场特征(2)金融市场功能
3. 简单运用:直接融资与间接融资的优缺点
(二)货币市场
1. 识记:货币市场、同业拆借市场、票据市场、国库券市场、大额存单市场、回购协议市场
2. 领会:货币市场的特点
3. 简单运用:货币市场、同业拆借市场、票据市场、国库券市场、大额存单市场、回购协议市场的产生与特点。
(三)资本市场
1. 识记:(1)普通股、优先股、政府债券、金融债券、公司债券、一级市场、二级市场(2)注册证、核准制、直接发行、间接发行、公募、私募、公司制交易所、会员制交易所
2. 领会:股票发行方式的核准制和注册制
3. 综合应用:股票流通理论价格的计算
(四)证券交易方式
1. 识记:现货交易、信用交易
2. 领会:现货交易的内涵特点及交易规则
3. 综合应用:保证金买长交易,保证金卖短交易
第五章 金融衍生工具市场
一、学习目的和要求
通过本章学习,了解金融市场交易品种,理解金融衍生工具交易结构设计的复杂性,介绍远期、期货、期权及互换等主要金融衍生工具的基本原理。
二、课程内容
第一节 金融衍生工具市场概述
(一)金融衍生工具的概念和基本特征
金融衍生工具的概念、金融衍生工具的基本特征(杠杆性、虚拟性、高风险性)
(二)金融衍生工具的分类
根据基础资产、交易形式、交易场所分类
(三)金融衍生工具产生的原因
(四)金融衍生工具的最新发展趋势
第二节 金融远期市场
(一)金融远期合约的内涵
概念、远期合约、远期合约的利弊
(二)远期利率协议
(三)远期合约的利弊
第三节 金融期货市场
(一)金融期货合约的含义和特点
(二)金融期货的种类
第四节 金融期权交易
(一)金融期权交易的内涵
(二)基本种类:看涨期权和看跌期权、欧式期权和美式期权、交易所期权和柜台期权、股票期权、利率期权和外汇期权
(三)金融期权交易的特点
第五节 金融互换交易
(一)金融互换合约的内涵
(二)金融互换交易的种类及其交易原理、案例
第六节 信用衍生产品交易
(一)信用衍生产品的定义
(二)信用衍生产品的种类及其避险原理
信用违约互换、信用违约期权、信用联结票据
三、考核知识点
(一)金融衍生工具市场概述
(二)远期交易的概念和种类
(三)期货市场的种类和功能
(四)期权交易的含义、种类和特点
(五)互换交易的种类以及案例
(六)信用衍生产品交易
四、考核要求
(一)金融衍生工具的概念和基本特征
1. 识记:(1)金融衍生工具(2)金融衍生工具的分类
2. 领会:(1)金融衍生工具的基本特征(2)金融衍生工具产生的原因
(二)金融衍生工具种类
1. 识记:远期交易、远期利率协议、远期外汇交易、期货合约、套期保值、价格发现、期权、看涨期权、看跌期权、欧式期权、美式期权、互换、信用违约期权、信用联结票据
2. 领会:(1)远期合约的利弊(2)期货市场基本功能(3)互换交易的案例
3. 综合应用:期权交易的特点
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