基金从业考试《法律法规》培训视频教程

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第 1 章 金融市场简介

第1节金融市场简介

第 2 章 证券投资基金概述

第1节证券投资基金概述

第 3 章 证券投资基金的类型

第1节证券投资基金的类型

第 4 章 证券投资基金的监管

第1节基金监管的概述

第2节基金监管机构和行业自律组织

第3节对基金机构的监管

第4节对公开募集基金的监管

第5节对非公开募集基金的监管

第 5 章 基金执业道德

第1节道德与职业道德

第2节基金职业道德修养

第3节基金职业道德教育与修养

第 6 章 基金的募集、交易与登记

第1节基金的募集与认购

第2节基金的交易申购与赎回

第1小节封闭式基金和开放式基金的交易申购和赎回

第2小节不同产品的交易流程

第3节开放式基金份额的登记

第 7 章 基金的信息披露

第1节基金信息披露概述和基金主要当事人的信息披露义务

第2节基金募集信息披露

第3节基金运作信息披露

第4节特殊基金信息披露

第 8 章 基金客户和销售机构

第1节基金客户与基金销售机构

第2节基金销售机构的销售理论方式和策略

第 9 章 基金销售行为规范及信息管理

第1节基金销售机构人员行为规范

第2节宣传推介材料规范

第3节基金销售费用规范

第4节基金销售适用性和投资者适当性

第5节基金销售信息管理

第6节私募基金销售行为规范

第 10 章 基金客户服务

第1节基金客户服务概述

第2节基金客户服务流程

第3节投资者保护工作

第 11 章 基金管理人的内部控制

第1节内部控制的目标与原则

第2节内部控制机制

第3节内部控制制度与其主要内容

第 12 章 基金管理人的合规管理

第1节合规管理概述

第2节合规管理机构设置

第3节合规管理主要内容

第4节合规风险

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