基金从业考试题库：基金法律法规每日一练19

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金从业《基金法律法规》每日一练，希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、证券投资基金的主要投资方向是( )。

A. 实业

B. 上市公司的投资项目

C. 信贷

D. 有价证券

2、关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是( )。

A. 基金发行对象为社会公众

B. 基金发行对象为不特定投资人

C. 基金发行对象为特定的投资人

D. 基金发行对象为不确定的机构投资者

3、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是( )。[ 2014年3月证券真题]

A. 编制季报、年报等各类定期报告

B. 复核信息披露文件，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益

C. 复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责

D. 编制月报、基金公告等各类临时报告

4、目前，我国基金代销机构不包括( )。[ 2014年9月证券真题]

A. 基金销售公司

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 财务公司

5、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入( )。

A. 基金红利

B. 基金净值

C. 基金财产

D. 基金费用

6、基金持有人与基金管理人之间的关系是( )。

A. 委托关系

B. 信托关系

C. 代理关系

D. 雇佣关系

7、( )就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

A. 事项识别

B. 风险评估

C. 风险应对

D. 控制活动

8、基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。

A. 控制环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 控制结果

9、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

A. 开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

B. 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

C. 代表有需要的客户履行职责

D. 定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

10、信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。

A. 建立信息披露风险责任制

B. 对宣传推介材料合规审核

C. 重点监控投资组合投资中是否存在内部交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

D. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

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