基金从业考试题库：基金法律法规每日一练38

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练，希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向( )。

A. 期货市场

B. 银行存款

C. 实业

D. 有价证券

2、基金份额登记机构的主要职责不包括( )。

A. 建立并管理投资人的基金账户

B. 基金会计核算

C. 基金交易确认

D. 代理发放红利

3、货币市场基金是指基金资产( )投资于货币市场工具。

A. 60%

B. 80%

C. 90%

D. 100%

4、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括( )。

A. 根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

B. 客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务

C. 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

D. 确保基金销售结算资金安全、及时划付

5、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的基金管理人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

6、下列关于发起式基金的表述，不正确的是( )。

A. 持有期限不少于3年

B. 基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止

C. 发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算

D. 基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币

7、目前，我国基金代销机构不包括( )。[ 2014年9月证券真题]

A. 基金销售公司

B. 证券公司

C. 保险公司

D. 财务公司

8、投资者进行ETF证券认购时需具有(　)。

A. 沪、深B股或H股证券账户

B. 开放式基金账户

C. 沪、深A股证券账户

D. 封闭式基金账户

9、控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是( )。[ 2015年9、12月真题]

A. 公司治理结构

B. 员工道德素质

C. 公司技术系统

D. 经营理念和内控文化

10、合规文化不要求建立( )。

A. 清晰的责任制

B. 清晰的问责制

C. 升迁机制

D. 激励约束机制

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