私募股权投资基金精选真题及答案6

报考基金从业资格考试私募股权投资基金的考生，要想通过私募股权投资基金这门考试科目，那么，在备考的时候要尽量多刷题，不断提高做题的效率和正确率。为方便各位考生报考，小编给大家整理的基金从业考试《私募股权投资基金基础知识》真题及答案，选自网友分享。

《私募股权投资基金》精选真题及答案

1、基金业绩评价的常用指标不包括（）。

A、净现值

B、内部收益率

C、总收益倍数

D、已分配收益倍数

试题答案：A

试题解析：

基金业绩评价指标：内部收益率、已分配收益倍数、总收益倍数。已分配收益倍数和总收益倍数都是站在投资者的角度来评价股权投资基金的,毕竟投资者真金白银地将现金投入了基金,更看重对应其出资的回报。

2、通常股权投资基金的当事人包括（）。

Ⅰ、基金投资者

Ⅱ、基金管理人

Ⅲ、基金资产托管机构

Ⅳ、基金托管人

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

试题解析：

从本质上看，股权投资基金是资产管理产品，基金投资者将资金委托给基金管理人管理，因此,基金投资者和基金管理人是基金必然的当事人。另外，如果基金财产交由托管人托管，则基金托管人也是基金当事人。

3、关于不同组织形式的基金,以下表述正确的是（）。

A、公司型基金委托给其他基金管理人管理、基金股东无需再承担责任

B、公司型基金相对合伙型和信托(契约)型基金有更成熟的法律环境,通常可以有效降低风险

C、信托(契约)型基金需要在工商登记机关申请设立法律实体

D、合伙型基金是非法人企业,所有合伙人要承担无限连带责任

试题答案：B

试题解析：

A错，公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任；B对，公司型基金在很多比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统,可以有效降低运作风险；C错，信托(契约型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。信托(契约型基金不具有独立的法人地位。D错，合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。

4、目前我国股权投资基金只能以（）方式募集。

A、公开

B、优先股

C、非公开

D、普通股

试题答案：C

试题解析：

股权投资基金就募集方式而言，有公开募集和非公开募集，我国目前仅允许非公开募集股权投资基金。

5、关于中小企业板，以下表述错误的是（  ）。

A、为中小企业提供直接融资平台

B、在深圳证券交易所设立

C、是分步推进创业板市场的重要步骤

D、企业上市的基本条件明显低于主板市场

试题答案：D

试题解析：

中小企业板块暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险。

6、杠杠收购的主要资金来源中，由杠杆收购基金提供的是（ ）。

A、优先股

B、垃圾债券

C、股权资本

D、银行货款

试题答案：C

试题解析：

股权资本主要由杠杆收购基金提供，采取普通股的形式。

7、与企业价值正相关的企业经营指标包括（ ）。

Ⅰ、收入

Ⅱ、利率

Ⅲ、增长率

Ⅳ、负债率

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

试题解析：

企业价值与收入、利润、増长率等主要企业经营指标高度正相关，并且投资协议中往往会对相关指标进行约定，因比，投资机构对企业经营指标的了解与掌握尤为重要。

8、通常会触发投资协议中的回售权条款的情形为（ ）。

A、经股东大会同意，企业修改公司的章程

B、企业未能在投资协议约定的期限完成上市退出

C、企业出现业务违规的事件，向投资者如实披露信息

D、.公司管理层离职，控制权没有发生变化

试题答案：B

试题解析：

回售权，是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权将其持有的全部或部分目标公司股权以约定的价格卖给目标公司创始股东或创始股东指定的其他相关利益方。

业内常见的发“回售权”的条件，有业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类。例如：

（1）业绩不达标。（2）未及时改制/申报上市材料/实现IPO。（3）原始股东丧失控股权。

（4）高管出现重大不当行为。B属于未能实现IPO。

9、关于排他性条款，以下表述正确的是（ ）。

A、在排他期内，包括公司的在职员工不得与其他潜在投资方接触

B、在排他期内，投资方不得提前终止排他期限

C、在排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触

D、在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限

试题答案：A

试题解析：

排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时司和经济效率。排他性条款中的非他期由双方约定，通常为几个月。同时，投资方如果在协议签署之日前的任何时间決定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束。

10、对于股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。广义的股权投资基金监管主要包括（）。

Ⅰ、政府监管机构

Ⅱ、行业自律组织

Ⅲ、基金机构内部监管门监督部门

Ⅳ、社会力量

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B

试题解析：

广义的股权投资基金监管，是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

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