2023年7月基金《法律法规考前速记9页纸》

基金从业资格 责任编辑:邓洋洋 2023-06-26

面向行业机构从业人员报考的基金专场考试,马上将在7月底进行。

基金考点那么多,最后一个月时间要把握,记下的都是分!趁最后的时间,抓紧背重点!争取多拿几分!

考点1、证券投资基金的基本特点★

集合理财、专业管理;

组合投资、分散风险;

利益共享、风险共担;

严格监管、信息透明;

独立托管、保障安全。

考点2、证券投资基金和其他金融工具的比较★

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考点3、开放式基金和封闭式基金的区别★★

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考点4、基金业在金融体系中的地位与作用

① 为中小投资者拓宽渠道;

② 优化金融机构,促进经济增长;

③ 有利于证券市场的稳定和健康发展;

④ 完善金融体系和社会保障体系;

⑤ 推动责任投资,实现可持续发展。

考点5、信托的含义

信托是指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为。

信托含义的剖析信任和诚信是信托成立的前提和基础
信托财产是信托关系的核心
受托人以自己的名义管理或者处分信托财产
受托人按委托人的意愿为受益人的利益或者特定目的管理信托事务
考点6、信托的基本特征

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考点7、信托的功能

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考点8、ETF基金的特点

① 被动操作指数基金;

② 独特的实物申购、赎回机制;(比如成分证券停牌或者暂停交易的时候,可以现金替代)

③ 实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

考点9:QDII基金禁止投向

(1)购买不动产;

(2)购买房地产抵押按揭;

(3)购买贵金属或代表贵金属的凭证;

(4)购买实物商品;

(5)除应付赎回、交易清算等临时用途外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;

(6)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;

(7)参与未持有基础资产的卖空交易;

(8)从事证券承销业务等。

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