2020年9月基金从业《基金法律法规》真题及答案

下面主要为大家分享的是2020年9月基金从业《基金法律法规》真题及答案，现在为大家整理了部分真题内容以供练习参考，本文为简版真题，完整版及真题解析，请点击上方“立即下载”处查看PDF版。

2020年9月《基金法律法规》真题及答案（考生回忆）

1、在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是(   )。

A.交易型开放式指数基金(ETF)

B.封闭式基金

C.上市开放式基金(LOF)

D.分级基金母份额

参考答案：D

2、下列组织中，(   )决定督察长的聘任、解聘和考核决定其薪酬待遇。

A.董事会

B.监事会

C.股东会

D.总经理

参考答案：A

3、封闭式基金上市交易的条件包括(   )。

Ⅰ、基金合同期限5年以上

Ⅱ、基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅲ、基金份额持有不少于1000人

Ⅳ、公司自有资金认购不少于1000万元人民币

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

4、关于公募证券投资基金的投资范困，以下说法正确的是(   )。

Ⅰ、可以投资上市交易的股票

Ⅱ、可以投资中国证监会规定的证券衍生品种

Ⅲ、可以作为普通合伙人投资有限合伙公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

5、关于A基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序，以下表述错误的是(   )。

A.需要健全普通投资者的回访制度

B.总部已制定相关制度和程序，需要分支机构再自行制定相关的制度和程序

C.需要建立档案对销告人员进行管理

D.需要对销售人员进行专门的培训

参考答案：B