期货从业资格法律法规考前练习及答案(六)

1.美国期货市场之自律组织包括1.期货交易所2.全美期货协会(NFA)3.商品期货管理委员会(CFTC)4.期货结算机构(C)

(A)1234

(B)123

(C)124

(D)234

2. 在美国，杠杆契约(Leverage Contract)系划归何者管辖?(B)

(A)证管会

(B)商品期货管理委员会

(C)联邦储备局

(D)以上皆非

3.针对期货交易人之管理，美国CFTC特别制定了何种制度?(C)

(A)「投资人部位限制」(Position Limited)

(B)「巨额申报限制」(Large Position Report)

(C)以上皆是

(D)以上皆非

4.在美国期货交易纠纷可采何种途径解决?1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关抗争(A)

(A)123

(B)234

(C)134

(D)1234

5.美国期货交易保证金额度系由(B)

(A)商品期货管理委员会

(B)期货交易所

(C)期货结算机构

(D)全美期货协会

6.美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外， CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于(A)

(A)24小时

(B)48小时内

(C)72小时内

(D)5日内　以电传通知CFTC

7.有关全美期货协会(NFA)会员资格之规定，以下何者为非?(A)

(A)NFA会员资格可私自转让或赠与

(B)在期货交易过程中，所有经手之个人或公司都必须是NFA已登录之会员

(C)不具备NFA会员资格者，将无法执行下单等期货契约之买卖事宜

(D)以上皆非

8.有关日本期货管理法规，下列何者为是?(D)

(A)日本金融期货受金融期货交易法管辖

(B)日本商品期货受商品交易所法管辖

(C)日本证券期货受证券交易法管辖

(D)以上皆是

9.有关日本商品期货交易所，其组织形态(C)

(A)为营利性之公司组织

(B)为非营利性之公司组织

(C)为非营利性之会员组织

(D)以上皆非

10.有关日本商品期货经纪商，下列何者有误?(A)

(A)商品期货经纪商没有分类

(B)商品期货经纪商分为二类

(C)商品期货经纪商依种类之不同净资产要求亦不相同

(D)以上皆非