2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（1）

为帮助考生备考2023年5月期货从业资格考试统考，希赛网为考生整理了2023年5月期货统考《期货法律法规》模考试卷（1），希望对大家备考《期货法律法规》有帮助。

1、期货公司不按照规定向客户出示风险说明书的行为，违反了《民法典》规定的（ ）原则。

A、诚实信用

B、遵守法律和尊重公序良俗

C、公平

D、保护合法权益

试题答案：

A

2、《期货交易管理条例》自（  ）起施行。

A、2007年4月15日

B、1995年10月25日

C、1999年9月1日

D、2003年7月1日

试题答案：

A

3、在整个期货市场法律法规体系中居于基础性地位，发挥稳预期、固根本、利长远的作用的法律是（  ）。

A、《公司法》

B、《民法典》

C、《期货交易管理条例》

D、《期货交易所管理办法》

试题答案：

B

4、首席风险官连续（  ）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A、4次

B、5次

C、3次

D、2次

试题答案：

D

5、期货公司拟免除（  ）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。

A、董事长

B、首席风险官

C、监事会主席

D、独立董事

试题答案：

B

6、中国期货业协会应当定期向（  ）报告期货从业人员管理的有关情况。

A、期货保证金安全存管监控机构

B、中国证监会

C、期货交易所

D、中国证监会派出机构

试题答案：

B

7、以下关于期货从业人员执业行为规范的表述，错误的是（  ）。

A、当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露

B、抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

C、保守客户的商业秘密

D、充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保证

试题答案：

D

8、根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（  ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A、期货保证金安全存管监控机构

B、中国证监会

C、中国期货业协会

D、期货交易所

试题答案：

B

9、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（  ）。

A、采取责令改正、监管谈话等措施

B、给予其训诫、公开谴责

C、进行调查，给予纪律惩戒

D、进行调查，限制其人身自由

试题答案：

A

10、期货公司独立董事最多可以在（  ）家期货公司兼任独立董事。

A、3

B、5

C、1

D、2

试题答案：

D