2023年9月期货从业《法律法规》真题及答案（考后更新）

2023年期货从业资格专场考试成绩将在考后7个工作日内查询，考生在考后可以及时访问“中国期货业协会网站（http://www.cfachina.org/）”进行成绩查询。本文小编在考试结束后，为大家更新了期货从业法律法规的真题及答案，请看以下内容。

2023年9月期货从业《法律法规》真题及答案（考生回忆）

一、单选题（下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。）

1.拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。

A.广南期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南商品期货交易所

D.广南交易所

参考答案：D

2.以下关于期货从业资格的表述，正确的是（）。

A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

参考答案：B

3.期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事会

B.董事长

C.董事会常设的风险管理委员会

D.总经理

参考答案：A

4.期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、算改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

5.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.财务负责人

参考答案：D

6.构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处（）有期徒刑。

A.10年以上

B.3年以上7年以下

C.5年以上10年以下

D.3年以下

参考答案：C

7.某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

B.动用其他客户的保证金弥补亏损

C.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

D.以公司的结算担保金承担违约责任

参考答案：C

8.甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任

参考答案：D

二、多选题

9.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，但未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。

A.上述保仓协议违反相关法律规定

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承

C.上述保仓协议不违反相关法律规定

D.穿仓造成的损失，由期货公司承担

参考答案：C,D

10.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（）来承担违约责任。

A.期货交易所的自有资金

B.结算担保金

C.违约会员的自有资金

D.期货交易所风险准备金

参考答案：A,B,C,D