2018年金融市场基础知识真题训练4-2

此次分享的是证券从业资格考试历年真题，希望对大家有所帮助 

选择题：

1、企业债券募集资金可以用于( )。[2016年10月真题]

A．房地产买卖

B．期货交易

C．收购产权(股权)

D．股票买卖

参考答案：C

参考解析：企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途用于本企业的生产经营。企业债券筹集的资金可用于固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金，不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。

2、财政部代理发行地方政府债券，采用( )招标方式。[2015年3月真题]

A．单一价格美国式

B．承销

C．单一价格荷兰式

D．混合式

参考答案：C

参考解析： 财政部代理发行地方政府债券，采用面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。

3、上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括( )。[2015年3月真题]

A．前次募集资金使用的报告

B．本次募集资金使用的可行性报告

C．本次证券发行的方案

D．董事会声明

参考答案：D

参考解析： 根据《上市公司证券发行管理办法》第四十条，上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：①本次证券发行的方案；②本次募集资金使用的可行性报告；③前次募集资金使用的报告；④其他必须明确的事项。

组合型选择题：

1、债券信用评级机构应披露以下( )信息，并接受公众关于信用评级的质询。[2016年3月真题]

Ⅰ．在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息

Ⅱ．于每年12月31日前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况

Ⅲ．信用评级机构的收费标准

Ⅳ．相关法律法规及主管部门等要求披露的其他信息

A．Ⅰ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：信用评级机构应披露以下信息，接受公众关于信用评级的质询：①在本机构网站公开披露并及时更新公司基本信息、基础设施建设情况和信用评级体系基础信息；②于每年4月30日前在本机构网站和中国银行问市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况；③相关法律法规及主管部门等机构要求披露的其他信息。

2、有关证券公司次级债，下列说法正确的是( )。[2016年3月真题]

Ⅰ．证券公司向其他证券公司借人长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除

Ⅱ．证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债

Ⅲ．证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息

Ⅳ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借人的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析： Ⅳ项，证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计人净资本。

3、在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有( )。[2016年3月真题]

Ⅰ．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制

Ⅱ．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目，开始用于替代发行主体的银团贷款

Ⅲ．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场

Ⅳ．在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券

A．Ⅰ、Ⅱ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化还有：①在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者；②在利率确定上，弹性越来越大；③我国企业债券的品种不断丰富。