2018年证券市场法律法规真题训练3-6

为了大家备战2018年证券从业考试，大师兄特地整理了近年证券市场法律法规知识历次考试真题及答案解析。

一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1．关于集合资产管理业务，下列表述错误的是( )。[2016年7月真题]

A．同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

B．集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

C．委托资产不限于货币资金形式的资产

D．单个客户参与金额不低于100万元人民币

【答案】C

【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十二条，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

2．证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管理业务的，应当( )。[2016年6月真题]

A．将客户账户内的全部资产交托客户自行管理

B．在暂停期间不得签订新的资产管理合同

C．注销资产管理专用账户

D．停止资产管理活动

【答案】B

【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第六十条，证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动，按照相关规定处理合同终止事宜。

3．关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件及审批程序，下列表述错误的是( )。[2016年6月真题]

A．申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和外汇局报送文件

B．申请人所在或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

C．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

D．申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起两年内，通过托管人同外汇管理局提出投资额度申请

【答案】D

【解析】D项，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第九条，申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向外汇局提出投资额度申请。外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。

4．以下对公司未来成长性没有帮助的行为是( )。[2015年3月真题]

A．公司用部分自有现金购买国债

B．公司研制成功了一种新产品

C．公司将资源从衰退行业转移到朝阳行业

D．公司成功地并购了业内另一家公司

【答案】A

【解析】A项，购买国债无法体现出公司的投资潜力，对公司未来成长性没有帮助。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1．证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到( )。[2016年10月真题]

Ⅰ．遵循客户利益优先原则

Ⅱ．防范利益冲突

Ⅲ．事先取得客户的同意

Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

2．私募投资基金的投资范围包括( )。[2017年2月真题]

Ⅰ．股票

Ⅱ．债券

Ⅲ．基金份额

Ⅳ．期货

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条，私募投资基金，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资范围包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。

3．下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述正确的是( )。[2016年6月真题]

Ⅰ．根据客户情况推荐适当的资产管理计划

Ⅱ．明确界定集合资产管理计划推广范围

Ⅲ．客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

Ⅳ．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定；参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

4．证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是( )。[2015年11月真题]

Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产

Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券

Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。