证券从业《金融市场基础知识》考试真题精选2

如何牢固的掌握知识点呢?其实检测自己的知识是否掌握，可以通过做题来检验。这里给大家整理的是证券从业《金融市场基础知识》考试真题精选1，希望对大家有所帮助。

1、关于委托指令中的数量，下列说法错误的是（）。

A. 零数委托指买卖的证券不足交易所规定的 1 个交易单位

B. 整数委托指委托买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍

C. 我国在买入证券时可采用零数委托

D. 可分为整数委托和零数委托

正确答案：C

2、证券业协会会员大会的执行机构是（）。

A. 董事会

B. 理事会

C. 监察委员会

D. 专业委员会

正确答案：B

3、根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）。

A. 买卖企业债券

B. 证券承销

C. 买卖国债

D. 买卖股票

正确答案：B

4、对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）。

A. 促进全流通

B. 保持货币币值稳定

C. 促进交易快捷

D. 促进国际化

正确答案：B

5、债券价格变动风险随着期限的增加而（）。

A. 不变

B. 增大

C. 下降

D. 无法确定

正确答案：B

6、与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力（）。

A. 较小

B. 较大

C. 相同

D. 不确定

正确答案：B

7、投资者发出委托指令的形式不包括（）。

A.电话委托

B.传真委托

C.当面委托

D.代理委托

答案：D

解析：客户发出委托指令的形式有柜台委托和非柜台委托两大类：①柜台委托。柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。②非柜台委托。非柜台委托主要有电话委托、传真委托和函电委托、自助终端委托、网上委托(即互联网委托)等形式。另外，如果客户的委托指令是直接输入证券经纪商电脑系统并申报进场，而不通过证券经纪商人工环节申报，就可以称为“客户自助委托”。我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托。

8、VaR就是使用合理的金融理论和理数统计理论，（）进行全面的度量。

A.定性地对给定资产所面临的政策风险

B.定量地对给定资产所面临的市场风险

C.定性地对给定资产所面临的市场风险

D.定量地对给定资产所面临的政策风险

答案：B

解析：VaR就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。VaR模型来自于两种金融理论的融合：一是资产定价和资产敏感性分析方法;二是对风险因素的统计分析。VaR是描述市场在正常情况下可能出现的最大损失，但市场有时会出现令人意想不到的突发事件，这些事件会导致投资资产出现巨大损失，而这种损失是VaR很难测量到的。

9、证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内报送柜台市场业务年度报告。

A.3

B.2

C.4

D.1

答案：C

解析：证券公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内报送柜台市场业务年度报告。

10、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A.无担保期权出售者

B.期权买卖双方均

C.期权买卖双方均不

D.期权购入者

答案：A

解析：在期权合约中，期权购买者在交纳期权购买费用之后，没有其他的支付义务，因此期权购买者不需要开立保证金账户，也不需要交纳保证金。而在期货合约中，双方均负有支付相关差价的义务，双方都需要交纳保证金。

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