证券考试《基本法律法规》模拟试题精选2

此次给大家整理了证券从业资格考试中《证券市场基本法律法规》考试模拟试题，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。

1、下列不具有法人资格的是( )。

A.子公司

B.分公司

C.有限责任公司

D.股份有限公司

答案：B

解析：分公司不具有法人地位。

2、集合资产管理计划应该向()推广。

A.社会投资者

B.合格投资者

C.个人投资者

D.机构投资者

答案：B

解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过 200人。

3、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。

A.代销

B.直销

C.助销

D.包销

答案：A

解析：证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是代销。

4、一般来说，涉及证券市场的部门规章规范性文件由()制定。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.国务院

答案：A

解析：一般来说，涉及证券市场的部门规章规范性文件由中国证监会制定。

5、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币()万元.

A.50

B.100

C.200

D.500

答案：B

解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户资产净值不得低于人民币100 万元。

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