2024年3月证券从业《法律法规》真题及答案（考后更新）

为方便考生考试结束后进行估分，下面小编会在考试结束后及时给大家整理2024年3月证券从业《法律法规》真题及答案，以下是往年真题以供大家参考。

一、单选题

1.由于股票期权交易实行（）制度,证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。

A.当日无负债结算

B.保证金

C.强制平仓

D.套期保值

参考答案：A

2.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并实行编号管理。

A.保障收益约定书

B.风险解释书

C.开户申请表

D.证券投资顾问服务协议

参考答案：D

二、多选题

1.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。

A.流动性覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.风险覆盖率不得低于80%

D.净稳定资金率不得低于100%

参考答案：A,B,D

2.下列人员中，不属于证券投资咨询人员的有（）。

A.柜台岗

B.合规专员

C.财务顾问主办人

D.证券分析师

参考答案：A,B,C

3.下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是（）。

A.破坏金融管理秩序罪

B.金融诈骗罪

C.C毒品犯罪

D.走私犯罪

参考答案：A,B,C,D

4.法律关系的特征主要有（）。

A.以权利和义务为内容的一种社会关系

B.法律主体之间的一种社会关系

C.以法律规范为基础形成的一种社会关系

D.社会组织之间的一种市场关系

参考答案：A,B,C

5.根据《证券法》，证券发行交易活动的当事人应当遵守的原则包括（）。

A.诚实信用

B.自愿

C.有偿

D.稳健

参考答案：A,B,C