2019年基金法律法规模拟试题20

基金法律法规 责任编辑:黄静波 2019-07-09
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1、基金运作信息披露文件不包括(   )。

A.基金年度、半年度、季度报告

B.基金份额上市交易公告书

C.基金资产净值和份额净值公告

D.基金合同和基金份额发售公告

2、下列关于基金托管人的信息披露义务的说法,不正确的是(   )。

A.当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,管理人和托管人都不召开时,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集

B.在基金份额发售的2日前,将基金合同和托管协议登载在托管人网站上

C.在基金年度报告中出具托管人报告

D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明

3、下列不属于基金市场营销特殊性的是(   )。

A.服务性

B.专业性

C.一次性

D.持续性

4、我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起(  )个月内。

A.3

B.6

C.9

D.1

5、基金业协会的权力机构为(   )。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.会员大会

6、合规管理部门履行的基本职责不包括(   )。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

7、基金运作信息披露文件不包括(   )。

A.基金年度、半年度、季度报告

B.基金份额上市交易公告书

C.基金资产净值和份额净值公告

D.基金合同和基金份额发售公告

8、投资者在申购或赎回ETF时,申购或赎回参与券商可按照(   )的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

A.0.01%

B.0.1%

C.0.5%

D.2%

9、以下关于非公开募集基金的投资行为,正确的是(    )。

A.一只基金到期发生流动性风险,发行另外一只基金承接解决流动性问题

B.基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致,保障全体投资人的利益

C.在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息

D.在投资过程中将基金管理公司自有财产和基金财产严格分离,建立防火墙制度,避免利益输送

10、下列属于实行备案管理的基金服务机构的是(    )。

A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构

C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构

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