2021年10月《基金法律法规》真题及答案（回忆版）

2021年10月基金从业资格考试将采用闭卷、计算机考试方式进行，考试科目包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》三个科目，为了方便大家备考，小编将会在考试结束之后为大家及时整理更新2021年10月《基金法律法规》真题及答案。更多基金从业资格考试试题信息，可关注基金从业资格考试题库。

1、忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当（    ）。

I.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

II.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程

III.告知公募投资人基金的详细持仓

IV.未经批准不得开展越权活动

A. II、III、IV

B. I、II、IV

C. I、II、III、IV

D. I、III、IV

答案：B

2、投资基金的投资范围包括（    ）。

I.股票 II.债券 III.房地产 IV.期权

A. I、II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II

D. II、III

答案：A

3、关于专业投资者与普通投资者的转化,以下说法错误的是(  )。

A专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务

B普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续

C符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者

D普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件

答案：B

4、下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是(  )

A、某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期

B、某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金

C、考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券

D、某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度

答案：B

5、关于基金募集申请的注册，以下说法正确的是(   )。

I.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定

II..中国证监会对基金募集的注册审查不对基金的投资价值等做出实质性判断

III.基金按照简易程序注册的，注册审查时间原则上不超过20个工作日

IV.基金按照普通程序注册的注册审查时间不超过3个月

A、II、III

B、I、II、III、IV

C、I. II. IV

D、 II

答案：A

6、契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?(   )

I.法律主体资格不同

II.投资者的地位不同

III.基金组织方式不同

IV.基金运作管理标准不同

A、I、II

B、I、II、III、IV

C、I. IV

D、I、II、III

答案：D

7、大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是(  )。

I.陆经理要求李先生出示身份证明

II.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评

III.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明

IV陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

A、I、IV

B、II、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II、IV

答案：D

8、投资基金是资产管理的主要方式之一，其特征是（）。

组合投资专业管理Ⅲ利益共享Ⅳ风险自担

A、1、Ⅱ

B. 1、Ⅱ

C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、l、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利（）

A相对较大

B相对较小

C相同

D无法比较

答案：B

10、根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（）

I、基金管理人

ll基金产品

Ⅲ、基金投资人

A  I、Ⅱ、Ⅲ

B  I、Ⅱ、Ⅲ

C  Ⅱ、Ⅲ

D、I、Ⅲ

答案：A

11、确认基金交易是（）职责之一

A基金份额登记机构

B基金托管机构

C中央结算公司

D基金销售机构

答案：A

12、关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是0。

1风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务

风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门

风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位

V风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节

A. 1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B  1、Ⅱ、Ⅲ

C  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. l、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

13、道德是一种行为规范，调整的关系是（）

A.人与职业的关系、人与人的关系和人与自然的关系

B人与自然的关系和人与人的关系

C人与人的关系和人与社会的关系

D人与自然的关系、人与人的关系和人与社会的关系

答案：C

14、基金管理人应履行的职责不包括（）

A按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户

B对其管理的基金财产进行投资运作

C完成基金备案手续

D.根据规定召集基金份额持有人大会

答案：A

15、关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。

1、风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务

Ⅱ、风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门

Ⅲ、风险管理应覆盖基金管理公司的各个发位

V、风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节

A、1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、1、Ⅱ、Ⅲ

C、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、1、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

16、关于基金财产的运作，以下合规的是（）

A购买基金管理人的股权

B.用于承销公开发行的债券和股票

C购买上市公司的定向增发股票

D用于设立合伙企业

答案：C

17、股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时，可以（）

A宣传最近3个月的基金产品业绩

B采取权威数据来源

C预测基金未来业绩

D在微信朋友圈介绍基金信息

答案：B

18、基金投资者教育的内容包括（）

l投资决策教育

Ⅱ资产配置

Ⅲ、教育权益

Ⅳ、保护教育

A 、l、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、l、Ⅱ、Ⅲ

D、l、Ⅲ

答案：C

19、汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（）

A.慈善基金

B企业年金

C在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

D合伙企业

答案：D

20、沪深证券投资基金账户不能参与的投资行为是（）

A证券公司承销的开放式基金认购

B封闭式基金（冈网上发售）认购

C.ETF基金证券认购

D.ETF基金场内现金认购

答案：C

21、我国基金从业人员职业道德规范不包括（）

A守法合规

B诚实守信

C专业审慎

D大客户利益优先

答案：D

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