​2012年1月全国自考《证券投资与管理》真题

2012年1月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

2012年1月全国自考《证券投资与管理》真题及答案，本试卷为2012年1月全国自学考试《证券投资与管理》的真题及答案解析，供大家参考学习。

一、单项选择题

（共20题，每题1分，共20分）

1.通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( )。

A.股票
B.公司债券
C.商业票据
D.金融证券

2.某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。

A.可转换优先股
B.累积优先股
C.股息率可调整优先股
D.参与优先股

3.确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是( )。

A.股东大会制度
B.董事会制度
C.独立董事制度
D.监事会制度

4.下列关于债券与股票的比较，正确的是( )。

A.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
B.债券和股票都属于有价证券
C.债券和股票所代表的权力义务相同
D.债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的

5.国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是( )。

A.偿还期限不同
B.资金用途不同
C.流通与否
D.发行本位不同

6.扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( )。

A.同一个国家
B.两个不同的国家
C.三个不同国家
D.四个不同国家

7.下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是( )。

A.反映的经济关系相同
B.风险水平相同
C.投资主体相同
D.所筹集资金的投向相同

8.我国现阶段对证券发行实行( )。

A.注册制
B.核准制
C.登记制
D.审批制

9.下列选项中，负责具体运营基金的机构是( )。

A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金投资人

10.股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是( )。

A.议价法
B.竞价法
C.拟定法
D.定价法

11.就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券市场的走势产生消极影响的是( )。

A.降低利率
B.征收利息税
C.降低股票收益税率
D.加征股票交易印花税

12.根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即( )。

A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
B.公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断
C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断
D.完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断

13.某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，销售成本150万元，平均存货为60万元，则本年度存货周转率为( )。

A.1.60次
B.1.74次
C.2.5次
D.3.03次

14.下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是( )。

A.价升量减
B.价格下跌突破趋势线同时放量
C.高位放量而价不涨
D.下跌过程中，价格未创新低而量创新低

15.在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是( )。

A.头肩形态
B.V形反转
C.圆弧形态
D.双重顶(底)

16.道氏理论认为，下列所有价格中最重要的是( )。

A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价

17.假设证券B的收益率分布如下表，该证券的期望收益率为( )。

A.4%
B.5.2%
C.5.6%
D.6.4%

18.关于β系数，下列说法错误的是( )。

A.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B.β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越
C.β系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标
D.β系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉

19.对所面临的潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为( )。

A.风险识别
B.风险估测
C.风险评价
D.风险管理效果评价

20.证券业协会和证券交易所均属于( )。

A.政府机构
B.政府在证券业的分支机构
C.自律性组织
D.证券业最高监督机构

二、多项选择题

（共5题，每题2分，共10分）

1.按投资基金组织形式不同，基金可分为( )。

A.契约型基金
B.成长型基金
C.公司型基金
D.收入型基金
E.平衡型基金

2.证券经营机构的主要业务包括( )。

A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.公司并购业务
E.公司理财业务

3.关于财政政策与证券市场，下列说法正确的有( )。

A.紧的财政政策使证券市场走弱
B.紧的财政政策使证券市场走强
C.松的财政政策使证券市场走弱
D.松的财政政策使证券市场走强
E.财政政策对证券市场没有影响

4.下列财务指标中，能够用来反映公司营运能力的有( )。

A.销售净利润
B.流动比率
C.存货周转率
D.总资产报酬率
E.总资产周转率

5.证券市场监管的对象具体包括( )。

A.筹资者
B.投资者
C.证券商
D.商业银行
E.其他金融机构

三、名词解释

（共4题，每题3分，共12分）

1.可转换债券

2.公募

3.市盈率

4.系统性风险

四、简答题

（共5题，每题6分，共30分）

1.简述证券市场的功能。

2. 试比较证券发行的注册制和核准制。

3. 简述证券交易的几种常用方式。

4. 简述资本资产定价模型的基本假设及假设目的。

5. 简述证券投资基本分析方法中的主要内容。

五、论述题

（共2题，每题14分，共28分）

1.试述证券监管的原则及意义。

2.试述开放型基金与封闭型基金的主要区别。