​证券法练习试卷1

一、1.单项选择题

0. 下列各项中不属于内幕信息的有( )。

A．公司的高级管理人员可能依法承担重大损害赔偿责任
B．持有公司5%以上股份的股东持有股份情况发生重大变化
C．上市公司收购的有关方案
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

1. 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。

A．40%
B．50%
C．60%
D．70%

2. 公开发行股票应由( )承销,承销包括包销和代销两种。

A．商业银行
B．证券经纪人
C．信托投资公司
D．证券经营机构

3. 以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的行为,在证券法中被称为( )。

A．欺诈行为
B．操纵市场行为
C．内幕交易行为
D．编造虚假信息行为

4. 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的( )。

A．财团法人
B．不以营利为目的的法人
C．社会团体法人
D．非法人事业单位

5. 根据证券法的规定,内幕人员包括( )。

A．持有公司5%股份的股东
B．持有公司2%股份的股东
C．持有公司1%股份的股东
D．持有公司20%股份的股东

6. 证券的承销,不论是代销还是包销,其期限最长不得超过( )日。

A．60
B．45
C．90
D．120

7. 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时,应当在该事实发生之日起( )日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

A．3
B．5
C．10
D．15

二、2.多项选择题

0. 我国证券法规定了持股大户报告制度,具体内容包括( )。

A．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%,应当在该事实发生之日起5日内,向有关部门发出通知,并公告
B．在上述期间内,该投资者不能再行买卖该上市公司的股票
C．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,通过证券交易所的交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增减5%都应依规定进行报告或公告
D．在对所持股份每增减5%的事实进行报告的期限内和作出报告公告后2日内不得再行买卖该上市公司的股票

1. 我国证券法规定的内幕人员包括( )。

A．发行股票或者公司债券的公司的董事、经理、监事
B．持有公司5%以上股份的股东
C．发行股票公司的控股公司的高级管理人员
D．接触公司内幕信息的秘书、打字员

2. 我国证券法规定内幕信息包括( )。

A．公司股利分配或借贷计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变化
D．公司一次性报废资产超过营业资产30%

3. 公司债券上市交易后公司出现下列情形时,国务院证券监督管理机构应暂停其公司债券上市交易( )。

A．公司有重大违法行为
B．公司最近两年连续亏损
C．未按公司债券募集办法履行义务
D．所募集资金不按审批机关批准的用途使用

4. 我国证券法中所调整的证券包括( )。

A．股票
B．公司债券
C．证券投资基金
D．政府债券

5. 证券发行和交易中应公开的信息包括( )。

A．招股说明书
B．上市公告书
C．定期报告
D．临时报告

6. 证券法规定的禁止交易的行为主要包括( )。

A．内幕交易行为
B．操纵市场行为
C．制造虚假信息行为
D．欺诈客户行为

三、3.判断题

0. 上市公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告做虚假记载的,由国务院证券管理部门决定终止其股票上市。( )

A．正确
B．错误

1. 股票是有限责任公司、股份有限公司和国有独资公司等公司企业法人签发的证明股东所持股份的法律凭证。( )

A．正确
B．错误

2. 为股票发行出具审计报告、资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内不得买卖该种股票,但承销期满后可以买卖。( )

A．正确
B．错误

3. 收购要约期满,收购人持有被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份的50%以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。( )

A．正确
B．错误