​全国自考（证券业经营管理）模拟试卷7

一、1.单项选择题

0. 红筹股是指在香港市场上的中资概念股，这些红筹股 (  )

A．注册地和上市地都在中国大陆
B．注册地在中国大陆，上市地在中国香港
C．注册地和上市地都在中国香港
D．注册地在中国香港，上市地在中国大陆

1. 上海证券交易所成立于 (  )

A．1986年8月5日
B．1986年9月26日
C．1990年11月26日
D．1991年7月3日

2. 下列关于B股交易叙述错误的是 (  )

A．B股市场不对境内自然人开放
B．B股交易采用T+1交割制度
C．上海市场采用美元为报价单位
D．深圳市场采用港币为报价单位

3. 在股份有限公司内部，最高权利机构是 (  )

A．股东大会
B．董事会
C．总经理
D．监事会

4. 下列事件中，不属于重大事件，不必发布重要事件公告的是 (  )

A．公司发生重大债务
B．公司更换为其审计的会计师事务所
C．20%的董事发生变动
D．40%的营业用主要资产被抵押

5. 下列关于客户保证金的管理叙述正确的是 (  )

A．营业部应将客户资金与自有资金严格分开，实行分帐管理
B．对客户保证金的资金余额不支付利息
C．在交易清淡的市道下，对信用好的客户可以给予一定额度的透支
D．客户书面授权后，营业部可接受全权委托并保证最低收益率

6. 经纪业务的中介性的特点表现在 (  )

A．经纪人不得外泄客户交易的所有资料
B．忠实办理客户指令
C．为客户提供准确的交易记录
D．经纪业务是不承担风险、不赚取差价的居间服务

7. 证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构，它的收入来源是 (  )

A．买卖价差
B．股息红利
C．佣金
D．固定收费

8. 我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求，证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 (  )

A．5:1
B．8:1
C．10:1
D．15:1

9. 要从事股票承销业务，证券专营机构必须具有不低于人民币______的净资本。 (  )

A．500万元
B．1000万元
C．1500万元
D．2000万元

10. 偿还期在1年以上5年以下的国债为 (  )

A．短期国债
B．长期国债
C．中期国债
D．中长期国债

11. 我国国债前采取的利息支付方式是 (  )

A．美国方式
B．日本方式
C．欧洲方式
D．一般方式

12. 目前我国A股市场中可以流通的是 (  )

A．国有股
B．成长股
C．蓝筹股
D．公众股

13. 债券是由______出具的。 (  )

A．投资者
B．债券人
C．代理发行人
D．债务人

14. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的 (  )

A．政策性业务
B．投融资业务
C．保值业务
D．公开市场操作业务

15. 股票实质上代表了股东对股份公司的 (  )

A．产权
B．债权
C．物权
D．所有权

16. 在“上网定价”发行方式下，______日为验资日。 (  )

A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

17. 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为(  )

A．中央登记结算公司
B．地方登记结算公司
C．交易所
D．交易中心

18. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为 (  )

A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息率可调整优先股

19. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于 (  )

A．1000人
B．10000人
C．2000人
D．20000人

二、2.多项选择题

0. 证券市场的功能包括 (  )

A．筹集资金
B．确定价格
C．资源配置
D．转换机制
E．防止腐败

1. 根据我国《证券法》，下列属于上市公司股票交易中的内幕人员的是 (  )

A．该公司董事
B．持有该公司5%以上股份的股东
C．证券监督管理机构1作人员
D．该公司控股公司的商管人员
E．证券评级机构

2. 债券的一般特征有 (  )

A．收益性
B．安全性
C．浮动性
D．直接性
E．流动性

3. 下列关于我国证券交易所的表述中，正确的有 (  )

A．证券交易所是非盈利的经济组织
B．证券交易所参与证券的交易
C．为证券交易提供设施和服务
D．组织监督证券交易、结算和交割．
E．对违法违规行为进行处罚

4. 建立多元化财务指标系统，具体包括 (  )

A．基本结构指标
B．流动性指标
C．对称性指标
D．效益性指标
E．安全性指标

5. 证券公司的财务组织包括 (  )

A．会计核算部门
B．财务管理部门
C．信息管理部门
D．后勤管理部门
E．工资管理部门

6. 风险分析的通用方法有 (  )

A．风险清单法
B．风险逻辑法
C．指标体系法
D．风险指标法
E．风险最大法

7. 世界证券市场的发展经历了 (  )

A．自由放任阶段
B．竞争发展阶段
C．垄断阶段
D．法制建设阶段
E．迅速发展阶段

8. 国债的交易方式有 (  )

A．现货交易
B．柜台交易
C．店头交易
D．期货交易
E．回购交易

9. 金融期货主要包括 (  )

A．绿豆期货
B．外汇期货
C．利率期货
D．股票价格指数期货
E．黄金期货

三、3.名词解释

0. 风险决策

1. 集中型监管体制

2. 买壳上市

3. 做市商

4. 资产报告表

四、4.简答题

0. 什么是内幕交易行为?禁止内幕交易的措施主要有哪些?

1. 集合竞价时，产生开盘成交价格的决定原则是什么?

2. 试述风险投资的功能。

3. 简述内部稽核审计部门的主要职责。

五、5.论述题

0. 试述银行业与证券业分离的优点。

六、6.计算题

0. 某上市公司19××年利润总额为6000万元，年末股本总数为10000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标：
  (1)每股收益(摊薄)  (2)提取法定盈余公积金
  (3)提取法定公益金  (4)提取任意公积金
  (5)每股最多可派发的现金红利额(含税)