​全国自考（证券业经营管理）模拟试卷1

一、1.单项选择题

0. 证券的二级市场是指  ( )

A．发行市场
B．交易市场
C．场内市场
D．场外市场

1. 世界上第一家股票交易所是在  (  )

A．英国
B．美国
C．荷兰
D．法国

2. 设立综合类的证券公司的注册资本最低限额为  (  )

A．3亿元
B．4亿元
C．5千万元
D．5亿元

3. 下列属于资本证券的是  (  )

A．支票
B．收据
C．购物券
D．股票

4. ______是公司对外的全权代表，对内的组织机构。  (  )

A．股东大会
B．董事长
C．监事会
D．董事会

5. 在股份有限公司内部最高权力机构是  (  )

A．股东大会
B．董事会
C．总经理
D．监事会

6. 我国证券市场的监管部门是  (  )

A．国家发展和改革委员会
B．国务院证券委员会
C．中国证券监督管理委员会
D．中国人民银行

7. 国际债券的记价货币通常是  (  )

A．外国货币
B．国际通用货币
C．本国货币
D．本国货币或外国货币

8. 监事的任期为  ( )

A．2年
B．3年
C．4年
D．5年

9. 监事会的人数下限为  (  )

A．3人
B．5人
C．10人
D．20人

10. 股份有限责任公司发行股票，公司发行的普通股  (  )

A．只限一种，同股同权
B．只限两种，同股同权
C．可有多利
D．三种以下

11. 证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。  ( )

A．证券经营机构
B．投资者个人
C．投资基金
D．证券交易所

12. 股份有限责任公司发行股票，向社会公众发行的部分最低不少于公司发行股份的(  )

A．15%
B．10%
C．20%
D．25%

13. 股份有限公司申请增发新股，距前一次公开发行股票的时间在______年以上。 (  )

A．5
B．4
C．3
D．1

14. 通过______方式决定由发审委下设的两个工作小组之一对申请公司进行审核。(  )

A．依次轮序
B．随机抽签
C．当事人申请
D．领导指派

15. 独家承销某一支股票或牵头组织承销团的证券经营机构为  (  )

A．主承销商
B．副主承销商
C．分销商
D．承销商

16. 以下债券中风险最低的是    (  )

A．国债
B．地方政府债券
C．金融债券
D．公司债券

17. 公债的特点不包括  (  )

A．安全性高
B．流动性强
C．收益稳定
D．利息率高

18. 上市公司的税后利润应当首先  (  )

A．弥补以前年度的亏损
B．分配优先股股利
C．提取法定公积金
D．提取法定公益金

19. 公开、公平、公正是证券市场监管的  (  )

A．目的
B．内容
C．前提
D．原则

二、2.多项选择题

0. 监事会不得由______担任。  (  )

A．股东代表
B．董事
C．经理
D．公司员工
E．财务负责人

1. 设立经纪类证券公司必须具备的条件是  (  )

A．投资资本最低限额为3000万元
B．投资资本最低限额为5000万元
C．主要人员具有证券从业资格
D．有固定经营场所
E．健全的管理制度

2. 在确定发行市盈率时需要考虑的因素有  (  )

A．股票市场的平均市盈率
B．发行公司的行业情况
C．发行公司的经营能力
D．发行公司的每股收益
E．发行公司的发展成长性

3. 我国证券市场监管的对象包括  (  )

A．筹资者
B．投资者
C．证券商
D．商业银行
E．其它金融机构

4. 我国现在的A股市场由多种性质的股票构成，其中包括  (  )

A．国有股
B．外资股
C．H股
D．法人股
E．公众股

5. 国债偿还方式有  (  )

A．基金偿还法
B．抽签轮次偿还法
C．到期一次偿还法
D．市场购销偿还法
E．以新替旧偿还法

6. 国债的发行方式为  (  )

A．公募法
B．承购包销法
C．摊派
D．强制法
E．公卖法

7. 债券理论价格的决定变量为  (  )

A．债券面值
B．债券期限
C．利率水平(指公众能接受的债券收益水平)
D．债券发行价格
E．债券发行主体

8. 通常情况下，证券买卖价格需要考虑的因素有  (  )

A．发行市场的利率水平
B．股票市场行情
C．银行利率水平
D．货币投资能力
E．代偿期的长短

9. 证券经纪业务的构成要素有  (  )

A．委托人
B．证券经济商
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
E．证券经济业务的对象

三、3.名词解释

0. 基金单位的净资产值

1. 契约型基金

2. 资本市场

3. 市盈率

4. 法人结算模式

四、4.简答题

0. 中国证监会规定，发行人初次申请发行股票时，应当具备的条件主要包括哪些?

1. 简述契约型基金和公司型基金的区别。

2. 简述证券交易所的功能。

3. 我国法律规定股份有限公司申请股票上市需要满足哪些条件?

五、5.论述题

0. 试述我国证券市场目前股票发行的条件。

六、6.计算题

0. 一张50万元的大额定期存单，利率为10%，期限为6个月，投资人持有存单3个月后出售，距到期还有90天，当时市场利率12%，请计算该存单的转让价格。

1. 假设A公司目前股息为每股0.2元，预期回报率为11%，未来2年中超常态增长率为20%，随后的正常增长水平为10%，则股票理论价格应为多少?

2. 已知市场指数方差为0.4 股票

计算这两种股票资产组合的方差。