​全国自考（证券业经营管理）模拟试卷6

一、1.单项选择题

0. 发行市场是证券的______级市场。  (  )

A．一
B．二
C．三
D．四

1. 对发行人来说，最方便安全、快捷的发行方式为  (  )

A．全额包销
B．包销
C．余额包销
D．代销

2. 基金受益的最大部分是  (  )

A．利息收入
B．股息
C．红利
D．资本利得

3. 证券自律组织通常是指  (  )

A．证券监管机构
B．证券经营机构
C．证券交易所
D．证券行业性组织

4. 债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有  (  )

A．安全性
B．流通性
C．社会性
D．普遍性

5. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是(  )

A．契约型基金
B．公司型基金
C．开放型基金
D．封闭型基金

6. 买卖股票以手为单位时，每一标准手为    (  )

A．10股
B．50股
C．100股
D．150股

7. 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是  (  )

A．一级清算
B．二级清算
C．三级清算
D．四级清算

8. 中国目前尚未发行  (  )

A．金融债券
B．赤字公债
C．地方政府债券
D．建设公债

9. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，上市公司丧失《中华人民共和国公司法》规定的上市条件的  (  )

A．经警告，在3个月内纠正者，可继续上市
B．其股票暂时终止上市
C．其股票依法暂停上市或者终止上市
D．其股票交易必须中止并追究相关责任

10. 国内居民不得买卖  (  )

A．A股
B．B股
C．H股
D．N股

11. 国务院证券监督管理机构设立______，依法审核股票发行申请。  (  )

A．发行审核委员会
B．证监会
C．配股审核委员会
D．招股审核处

12. 深圳成份股指数的基期值为  (  )

A．100
B．1000
C．10000
D．500

13. 股份有限责任公司发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的(  )

A．20%
B．30%
C．35%
D．40%

14. 某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为  (  )

A．11.22元
B．10.32元
C．13.15元
D．10.07元

15. 证券交易的具体委托方式中，最基本、最主要的方式是  (  )

A．填单委托方式
B．磁卡委托方式
C．电话委托方式
D．信用卡委托方式

16. 股票实质上代表了股东对股份公司的  (  )

A．产权
B．债券
C．物权
D．所有权

17. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是  (  )

A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营公司

18. 证券投资基金反映的是  (  )

A．产权关系
B．委托代理关系
C．债权债务关系
D．所有权关系

19. 发行人委托承销商代理发行股票的方式为  (  )

A．全额包销
B．包销
C．余额包销
D．代销

二、2.多项选择题

0. 股票买卖委托单的基本要素有 (  )

A．证券代码
B．交易数量
C．委托价格
D．交易席位号
E．交易地点

1. 场外交易市场主要包括 (  )

A．证券交易所
B．OTC市场
C．第二市场
D．第三市场
E．第四市场

2. 下列关于佣金的叙述正确的是 (  )

A．佣金是经纪商的主要业务收入来源
B．佣金的高低由物价管理部门批准
C．佣金在成交之后支付
D．佣金数额由两交易所制定
E．佣金在成交之前支付

3. 证券公司取得自营业务资格的条件包括 (  )

A．最低2000万元的净资产或证券营运资金
B．最低2000万元净资产
C．开业2年以上
D．1年内无违法行为
E．无亏损行为

4. 下列属于证券公司合法的自营资金来源的是 (  )

A．客户保证金的最低余额
B．证券公司发行债券筹集的资金
C．证券公司资本金
D．客户全权委托的资金
E．客户全额保证金

5. 在清算和交割的过程中，应当遵循的原则包括 (  )

A．净额交收原则
B．时间优先原则
C．价格优先原则
D．钱货两清原则
E．资源优先原则

6. 上市公司年报中的财务报告部分应包括 (  )

A．资产负债表
B．利润表
C．现金流量表
D．财务报表附注
E．财务总表

7. 下列属于证券经营机构业务的有 (  )

A．承销
B．经纪
C．自营
D．基金管理
E．资产管理

8. 下列关于场外市场的叙述中正确的是 (  )

A．场外市场又称为柜台市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场
B．场外市场配合场内市场，专门交易那些不在交易所挂牌上市的证券
C．场外市场是抽象的市场，没有固定的场所和时间
D．场外市场由于交易不上市的证券，所以不受政府监管部门的监管
E．场外市场的股票价格也是通过公开喊价的方式形成的

9. 在制定股票发行的总体方案中应考虑的因素有 (  )

A．法定因素
B．工作要求
C．宏观政策因素
D．证券二级市场因素
E．企业发展因素

三、3.名词解释

0. 信托契约

1. 开发式基金

2. 可能状态原则

3. 证券上市

4. 风险评估

四、4.简答题

0. 简述增发和配股有何异同。

1. 简述成长型基金的特点。

2. 简述国有资产管理部门与上市公司的关系。

3. 简述投资者办理委托买卖必须具备的前提条件。

五、5.论述题

0. 试述我国外资股发行中超额配售选择权的设立行使规则。

六、6.计算题

0. A公司下列分配方案已通过：每10股送6股配3股派0.8元，配股价为每股8元，送股、配股和派息的股权登记日为同一日。A公司股票股权登记日收盘价为16.68元。
  问：(1)A公司的除权除息基准价是多少?
  (2)如果除权除息日，A公司股票的价格在9.60元至9.80元之间波动，如何判断这一天A公司股票的市场特征?

1. 1999年12月的某一交易日，投资者王某通过一证券公司营业部以每股20元的价格买入了1万元的华资实业股票，同日以每基金单位1.2元的价格卖出了2.4万元的基金金泰，问王某应支付的佣金和印花税及过户费总额多少?