​全国自考（金融市场学）模拟试卷11

一、1.单项选择题

0. 货币市场风险低必然有(    )的特点。

A．流动性高
B．流动性低
C．变现能力差
D．以上都是

1. 企业参与货币市场的目的是为了(    )

A．盈利
B．筹集资金
C．调整流动性资产比重，取得短期投资收益
D．取得控制权

2. 以下各项关于银行承兑汇票的描述不正确的是(    )

A．银行承兑汇票的融资成本一般低于银行贷款
B．银行承兑汇票可以转让
C．银行承兑汇票转让价格高于面值
D．银行承兑汇票市场的参与者主要是承兑银行、市场经纪人和投资者

3. 下列不是增资的目的的是(    )

A．提高自有资本的比重，改善资本结构
B．维持或者扩大经营
C．股东分享收益
D．做大做强公司

4. 下列各项有关股票指数期货交易的说法，正确的是(    )

A．股票指数期货交易是以股票价格指数为对象的期货交易
B．股票指数期货交易的目的是减少股票投资的风险
C．股票指数期货交易买卖是标准化的期货合约
D．以上说法都正确

5. 下列关于对债券概念的理解中，正确的一项是(    )

A．债券是一种股权凭证
B．债券是一种债权凭证
C．债券不具有流通性
D．债券的风险性一般来说大于股票的风险

6. 在债券的分类中，最常见、最重要的分类为(    )

A．发行方式
B．交易方式
C．发行主体
D．偿还期限

7. 金价格会上涨的情况是(    )

A．经济复苏
B．汇率下跌
C．石油价格下降
D．本国纸币升值

8. 中央银行有干预外汇市场、维持汇率稳定的职能，当外汇市场上本币汇率下跌时，中央银行应该(    )

A．抛出外汇，购买本币
B．抛出本币，购买外汇
C．任其发展，坐视不管
D．以上都不正确

9. 在合约有效期内，期权持有者可在何时转让合约(    )

A．3个月后
B．在合约效期内的任何时间
C．6个月后
D．双方约定的特定时间

10. 下列关于掉期和互换的关系，说法正确的是(    )

A．掉期是外汇市场上的一种交易方法，是指对同一期限，金额相同的同种外汇作两笔反方向的交易
B．掉期有实质的合约，是一种交易方法
C．互换以合约的形式表现，是一种衍生工具
D．掉期有实质的合约，是一种衍生工具

11. 下列哪项不是证券投资基金的主要功能(    )

A．资源的优化配置
B．发挥机构投资者的作用
C．降低金融风险
D．增值和保值功能

12. 公司型证券投资基金的主要特点在于(    )

A．基金性质
B．公司性质，即基金公司本身是独立法人机构
C．集合投资的性质
D．分散风险的性质

13. 把基金分为在岸基金和离岸基金是基于以下哪个标准(    )

A．基金来源的不同
B．基金的国际特点
C．基金主体的涉外特性
D．基金是依照何国的法律设立

14. 与股票市场的参与者相比，债券发行市场上多了一个保证人和(    )

A．发行人
B．中介机构
C．投资人
D．签证人

15. 股票指数期货交易的交易对象是(    )

A．股票
B．股票价格
C．股票信用
D．股票价格指数

16. 国库券的市场发行一般采取的方式为(    )

A．零售
B．拙发
C．包销
D．拍卖

17. 可转让大额定期存单发行采取的形式是(    )

A．批发和零售
B．批发和直销
C．零售和直销
D．以上形式均不正确

18. 以下关于回购协议的叙述，不正确的是(    )

A．回购协议是关于卖出后在未来将同一份内容的资金再买进的合约
B．回购协议的期限很短
C．回购协议交易的资产一般是货币市场上流通量大、质量好的金融工具
D．回购协议的期限在2年以上

19. 根据债券风险性大小，风险由小到大，下列排列正确的是(    )

A．中央政府债券、地方政府债券、企业债券
B．地方政府债券、中央政府债券、企业债券
C．企业债券、地方政府债券、中央政府债券
D．企业债券、中央政府债券、地方政府债券

二、2.多项选择题

0. 货币市场的机构参与者包括(    )

A．商业银行
B．中央银行
C．非银行金融机构
D．政府
E．企业

1. 期货合约的订单主要有以下几类(    )

A．市价单，即按最接近市价进行交易的订单
B．到价单
C．限价单
D．开盘单
E．收盘单

2. 经济周期预测中的一致性指标组一般包括(    )

A．非农业部门的就业率
B．个人可支配收入
C．消费者信心指数
D．制造业与贸易的销售额
E．工业产值

3. 下列属于投资基金特点的是(    )

A．多元比投资
B．专家理财
C．流动性强
D．收益低
E．无风险

4. 布雷顿森林体系的主要内容有(    )

A．黄金同美元脱钩
B．黄金同美元挂钩
C．每盎司黄金官价35美元
D．各会员国不能随时用其持有的美元向美国兑换黄金
E．各会员国可以随时用其持有的美元向美国兑换黄金

三、3.名词解释

0. 证券自营商

1. 债券信用评级

2. 公募发行

3. 证券市场监管

四、4.简答题

0. 简述证券投资基金的服务机构。

1. 简述远期利率协议的要素。

2. 简述制定债券票面利率的依据。

4. 简述国债二级市场的模式。

五、5.计算题

0. 假定有一种分期还本付息的债券，明年支付1100元，后年支付1210元，第3年支付1331元，其利率为l0％计算该债券的现值是多少?

1. 假设一公司的红利增长速度为10％，如果今年年底应分得红利为每股l0元，已知该股票的贴现率为15％，则用红利稳定增长模型推测当前该公司的股价应为多少?

六、6.论述题

0. 试述金融市场监管的一般原则。

1. 试述亚洲美元市场发展迅速的原因。