​全国自考（金融市场学）模拟试卷6

一、1.单项选择题

0. 股票发行方式按是否通过金融中介机构推销，可分为( )

A．公募发行和私募发行
B．直接发行和间接发行
C．场内发行和场外发行
D．招标发行和非招标发行

1. 我国法律规定，股份公司向社会公众发行的股本额不得少于公司拟发行股本总额的______，拟发行股本超过4亿元的，向社会公众发行的股本额最低不得少于公司拟发行股本总额的______( )

A．25%，15%
B．30%，15%
C．25%，20%
D．25%，10%

2. 我国拆借市场利率的调控方法是( )

A．委托短期资金公司管理
B．市场自由竞价
C．中央银行调节
D．银监会确定

3. 商业银行参与货币市场的目的是( )

A．实现货币政策目标
B．实现合理投资组合
C．进行短期融资
D．取得佣金收入

4. 股票的信用交易方式下，投资者通过交纳一定数额的保证金，取得______的信用。( )

A．发行公司
B．经纪人
C．银行
D．投资者

5. 即期外汇交易方式不包括( )

A．电汇
B．信汇
C．口头
D．票汇

6. 某金融机构发行债券，面额为100元，期限为3年，售价为85元。它属于______金融债券。( )

A．累进利率
B．贴现
C．普通
D．溢价

7. 关于我国大额可转让存单(CD单)市场的管理，不正确的是( )

A．发行CD单的审批权集中于中国人民银行
B．只有经营证券交易业务的金融机构才能办理CD单的转让业务
C．发行CD单的商业银行可办理自营和代理买卖两种转让业务
D．CD单采取背书方式转让，转让次数不限

8. 外汇市场上，美元对人民币汇率，即期为100美元=837.21元人民币，3个月期为100美元=837.11元人民币，则称远期汇率( )

A．升水
B．贴水
C．持平
D．以上都不对

9. 在我国，债券的一级托管人是( )

A．证券交易所
B．中国人民银行
C．全国银行间同业拆借中心
D．中央国债登记结算中心

10. 我国证券交易所规定，债券以面额______元为一个交易单位。( )

A．100
B．500
C．1000
D．2000

11. 历史上最早从事中央银行业务的银行是( )

A．英格兰银行
B．美联储
C．日本银行
D．中国人民银行

12. 世界美元交易的清算中心是( )

A．伦敦外汇市场
B．纽约外汇市场
C．东京外汇市场
D．苏黎世外汇市场

13. 世界最大的期货交易所是( )

A．伦敦国际金融期货交易所
B．芝加哥期货交易所
C．东京期货交易所
D．堪萨斯期货交易所

14. 关于股票承销费用，正确的是( )

A．市场不景气时，承销费用要稍低一些
B．发行公司的信用状况好的，承销费用要稍低一些
C．证券中介机构信誉好的，承销费用要稍低一些
D．承销的证券风险大时，承销费用要稍低一些

15. 对于看跌期权的买入者来说，其最大损失是( )

A．期权费
B．价格差
C．保证金
D．履约费用

16. 我国股票交割实行( )

A．股票委托代理制度
B．股票集中托管制度
C．股票二级托管制度
D．股票三级托管制度

17. 零股交易商的交易对象是( )

A．客户
B．经纪人
C．股票发行公司
D．证券交易所

18. 我国利率以______为主。( )

A．市场利率
B．官定利率
C．公定利率
D．浮动利率

19. 关于资产组合风险，正确的是( )

A．资产之间风险完全正相关时，组合的风险最大
B．资产之间风险完全负相关时，组合的风险最大
C．资产之间风险完全不相关时，组合的风险为零
D．组合的风险与组合中资产风险相关程度无关

二、2.多项选择题

0. 我国银行间债券市场的主要交易工具是(  )

A．国债
B．政策性金融债
C．商业性金融债
D．抵押公司债
E．信用公司债

1. 对企业债券信用评级时通常具体分析(  )

A．发行公司概况
B．资产流动性
C．公司债务的法律性质
D．投资者心理状况
E．金融风险

2. 上市证券停牌的原因包括(  )

A．公司因发生重大改组而不再符合上市条件
B．公司不履行法定的公开义务
C．公司在最近若干年内连续亏损
D．公司解散或破产清算
E．公司股东行为损害公众利益

3. 基金的收益可分为(  )

A．利息
B．红利和股息
C．已实现的资本利得
D．未实现的资本利得
E．资本增值

4. 关于金融期货与期权交易，正确的是(  )

A．期货交易双方有平等的权利和义务
B．期权交易双方有平等的权利和义务
C．期货交易双方盈亏都有限
D．期权交易买方亏损有限，盈利无限
E．期权交易卖方亏损有限，盈利无限

5. 掉期外汇交易按交易方式可分为(  )

A．纯粹的
B．操纵性的
C．即期对远期
D．隔日
E．远期对远期

7. 我国国债的认购对象是(  )

A．内资企业
B．机关团体
C．部队
D．三资企业
E．城乡居民

8. 下列不得用于证券投资的资金有(  )

A．保险公司保险费
B．银行信贷资金
C．企事业单位暂收资金
D．养老基金
E．国家预算内拨款

9. 以下金融市场属于无形市场的是(  )

A．伦敦外汇市场
B．苏黎世外汇市场
C．纽约外汇市场
D．东京短期拆放市场
E．东京外汇市场

三、3.名词解释

0. 现货市场

1. K线图

2. 期权执行价格

3. 非系统风险

4. 成长型基金

四、4.简答题

0. 股票按公众对其的评价，可分为哪几种?

1. 简述金融期货交易的风险防范机制。

2. 影响证券价格波动的因素有哪些?

五、5.计算题

0. 某证券公司与商业银行进行回购交易，将其持有的2000万国债出售，并承诺7天后如数购回，利率为4%。问7天后，证券公司应向商业银行支付多少元?

1. 2002年5月1日A公司股票价格为24元/股，某投资者购入1500股。A公司分派现金股利，该投资者分得3000元。2003年6月1日A公司决定以1:3比例拆股，股价上涨至27元/股，投资者将A公司股票以市价出售。分别计算投资者2002年5月1日股利收益率和2003年6月1日股份变动后持有期收益率。

六、6.论述题

0. 试分析货币市场主要参与者的参与目的。