​全国自考（金融市场学）模拟试卷7

一、1.单项选择题

0. 货币市场不包括(  )

A．同业拆借市场
B．回购市场
C．可转让大额定期存单市场
D．外汇市场

1. 金融市场按功能可分为(  )

A．货币市场和资本市场
B．现货市场和期货市场
C．初级市场和二级市场
D．债券市场和股票市场

2. 目前，现货市场大部分为(  )

A．现金交易
B．固定方式交易
C．信用交易
D．保证金交易

3. 既是对原有股东的一种优惠，又能征集部分股金实现公司增资计划的发行方式是 (  )

A．搭配增资
B．有偿增资
C．无偿增资
D．私人配股

4. 期权买方只可在合约到期时行使权利的是(  )

A．美式期权
B．欧式期权
C．看涨期权
D．看跌期权

5. 关于我国国债发行的具体操作，正确的是(  )

A．中标价格按各自的报价分别确定
B．中标价格取所有中标价格中的最高价
C．中标收益率以各中标人投标收益率的加权平均值为国债票面利率
D．中标收益率按各中标人投标收益率中的最高收益率来统一确定

6. 我国债券的银行柜台交易实行(  )

A．一级自营商制度
B．二级托管制度
C．三级托管制度
D．集中托管制度

7. 外汇交易者在买进即期外汇的同时，卖出数额基本相同的远期外汇，属于(  )

A．期权交易
B．套利交易
C．掉期交易
D．互换交易

8. 即期外汇交易方式中汇率最高的是(  )

A．电汇
B．信汇
C．票汇
D．三者汇率无太大差异

9. 直接标价法下，银行某日挂牌的美元汇率为：100美元=835.11-837.53元人民币，则对企业来说外汇的买入价为______，卖出价为______。(  )

A．835.11，835.11
B．835.11，837.53
C．837.53，835.11
D．837.53，837.53

10. 第一笔利率互换在______完成。(  )

A．英国
B．美国
C．日本
D．瑞士

11. 更好地体现了货币时间价值的是(  )

A．单利
B．复利
C．固定利率
D．浮动利率

12. 证券投资基金按资金规模是否固定，可分为(  )

A．封闭式基金和开放式基金
B．公募基金和私募基金
C．公司型基金和契约型基金
D．在岸基金和离岸基金

13. 基金持有人与托管人和管理人之间的法律契约是(  )

A．申请报告
B．托管协议
C．招募说明书
D．基金合同

14. 封闭式基金在交易时应按______价格买卖。(  )

A．面值
B．净值
C．市价
D．面值、净值、市价三者中最高值

15. 外汇转移证制度属于对外汇市场的(  )

A．直接管理和数量管理
B．直接管理和价格管理
C．间接管理和数量管理
D．间接管理和价格管理

16. 历史最悠久的世界金融中心是(  )

A．伦敦金融市场
B．纽约金融市场
C．东京金融市场
D．法兰克福金融市场

17. 世界第一大资本市场是(  )

A．伦敦
B．纽约
C．东京
D．法兰克福

18. 欧洲中央银行总部在(  )

A．伦敦
B．法兰克福
C．苏黎世
D．卢森堡

19. 根据市场效率假说，弱有效市场的证券价格(  )

A．反映过去所有的交易信息
B．反映所有公开发表的信息
C．反映所有未公开发表的信息
D．不反映任何信息

二、2.多项选择题

0. 狭义资本市场包括( )

A．股票市场
B．外汇市场
C．债券市场
D．票据市场
E．同业拆借市场

1. 货币市场的金融工具具有很强的( )

A．变现性
B．收益性
C．风险性
D．流动性
E．创新性

2. 金融市场的信用中介包括( )

A．信息咨询公司
B．征信公司
C．证券交易所
D．信用评级机构
E．投资咨询公司

3. 影响债券流动性的因素包括( )

A．二级市场的交易条件
B．债券期限
C．债券收益
D．市场利率
E．发行人资信

4. 股票发行市场又称为( )

A．一级市场
B．二级市场
C．初级市场
D．第三市场
E．场外市场

5. 货币市场专业人员包括( )

A．经纪人
B．交易商
C．承销商
D．商业银行
E．非银行金融机构

6. 投资者可通过______方式委托证券公司买卖股票。( )

A．当面委托
B．电话
C．电报
D．传真
E．书信

7. 股票收益由______构成。( )

A．股息
B．利息
C．红利
D．买卖价差
E．投资收益

8. 投资基金的税收，符合我国法律规定的是( )

A．基金买卖证券的价差收入，暂免征营业税
B．基金管理公司取得的基金管理收入，暂免征营业税
C．投资人买卖基金的价差收入，暂免征营业税
D．投资人买卖基金的价差收入，暂免征所得税
E．投资人基金分红免征利息税。

9. 我国同业拆借市场的参加者限于( )

A．中国人民银行
B．商业银行
C．中国人民银行融资中心
D．非银行金融机构
E．非金融机构

三、3.名词解释

0. 场内交易

1. 债券逆回购

2. 远期汇率

3. 风险

4. N股

四、4.简答题

0. 债券与股票有哪些不同?

1. 以契约型基金为例分析基金当事人之间的关系。

2. 简述金融市场监管应遵循的原则。

五、5.计算题

0. 某人在银行存入三年期存款10万元，若三年期定期存款利率为4%，分别用单利法和复利法计算此人存满三年所得利息额。

1. 一张5年期，票面价值为1000元，年利率为6%的债券，市价为730元，计算该债券的即期收益率。

六、6.论述题

0. 什么是证券交易所?试述证券交易所的组织功能。