​全国自考（证券业经营管理）模拟试卷4

一、1.单项选择题

0. 担任主承销商必须参与过______支以上股票承销。  (  )

A．二
B．三
C．四
D．五

1. 封闭性基金与开放性基金的划分标准是  (  )

A．法律地位
B．受益凭证是否可赎回
C．投资目标
D．标的

2. 一般投资于任一公司的股票的股份总额不得超过该公司发行股份总额的一定比例，目前中国内地所规定的该比例为  (  )

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

3. 基金的最高权力机构是  (  )

A．股东大会
B．持有人大会
C．董事会
D．基金保管机构

4. 如果投资者想要快速的将证券兑现为货币，在证券投资中他应该把握  (  )

A．安全性原则
B．流动性原则
C．收益性原则
D．稳健性原则

5. 证券的发行市场又称为  (  )

A．二级市场
B．一级市场
C．交易所市场
D．场外交易市场

6. 我国证券市场上的行业自律组织是  (  )

A．中国证监会
B．上海证券交易所
C．中国证券业协会
D．深圳证券交易所

7. 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是  (  )

A．券面形式
B．发行方式
C．流通方式
D．偿还方式

8. 美国实施的将商业银行业务与投资银行业务严格分开的法律是  (  )

A．《证券交易法》
B．《1933年证券法》
C．《1940年投资公司法》
D．《格拉斯一斯蒂格尔法》

9. 金融市场中最早形成的市场是  (  )

A．公债市场
B．股票市场
C．票据市场
D．外汇市场

10. 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是______的需要而产生的。(  )

A．系统性风险
B．非系统性风险
C．信用风险
D．财务风险

11. 短期国债的典型发行方式是  (  )

A．公募发行
B．拍卖投标发行
C．拍卖
D．推销人员推销

12. 通常所说的每股净资产指的是  (  )

A．股票的市场价值
B．股票的票面价值
C．股票的帐面价值
D．股票的清算价值

13. 对债券价格的变动有着直接影响的是  (  )

A．市场利率
B．经济发展情况
C．市场的供求关系
D．物价水平

14. 本票的当事人有两个，即  (  )

A．出票人和收款人
B．出票人和付款人
C．承兑人和收款人
D．执票人和收款人

15. 根据“梧桐树协定”建立的股票市场是______的前身。  (  )

A．纽约证券交易所
B．伦敦证券交易所
C．东京证券交易所
D．上海证券交易所

16. 使证券的发行交易发挥着调节资本流向的作用的是其  (  )

A．权益性
B．流通性
C．机会性
D．风险性

17. 公司破产清算时的偿还顺序依次是  (  )

A．债权人优先股股东普通股股东
B．债权人普通股股东优先股股东
C．普通股股东优先股股东债权人
D．优先股股东债权人普通股股东

18. 以下关于H股的说法中正确的是  (  )

A．注册地和上市地都在中国大陆
B．注册地在中国大陆，上市地在中国香港
C．注册地和上市地都在中国香港
D．注册地在中国香港，上市地在中国大陆

19. 下列投资方式中按风险由高到低排列正确的是  (  )

A．基金债券股票储蓄
B．债券股票基金储蓄
C．股票基金债券储蓄
D．股票债券基金储蓄

二、2.多项选择题

0. 在我国，作为蓝筹股的股票必须符合  (  )

A．有较高的分红派息水平
B．总股本和流通盘子必须较大
C．在股价指数中的权重必须较大
D．有很高的信息披露透明制度
E．股东必须多

1. 在同业拆借市场上扮演资金供给者角色的主要有  (  )

A．大商业银行
B．中小商业银行
C．非银行金融机构
D．中央银行
E．境外代理银行

2. 证券公司的财务支出主要包括  (  )

A．利息支出
B．手续费支出
C．金融机构往来支出
D．固定资产折旧费
E．业务宣传费

3. 在财务评价中，反映偿债能力的指标有  (  )

A．流动比率
B．速动比率
C．负债比率
D．所有者权益比率
E．债务资本比率

4. 目前适用于T+1交收方式的有  (  )

A．A股
B．B股
C．基金
D．投资基金
E．债券

5. 证券市场上的“三公”原则是指  (  )

A．公
B．公允
C．公正
D．公平
E．公利

6. 证券公司财务管理的主要内容有  (  )

A．资本金管理
B．资产负债管理
C．财产管
D．财务收支管理
E．账本管理

7. 证券市场中投资者的主要作用有  (  )

A．减缓价格波动
B．促进价格发现
C．承担价格风险
D．增加市场流动性
E．加剧价格波动

8. 在证券经纪关系中，客户是  (  )

A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人
E．经纪人

9. 短期资金市场主要有  (  )

A．同业拆借市场
B．票据市场
C．大额定期存款单市场
D．股票市场
E．回购协议市场

三、3.名词解释

0. 股票价格指数

1. 场外交易市场

2. 扬基债券

3. 分拆上市

4. 承购包销法

四、4.简答题

0. 简述集合竞价的开市参考价格确定原则。

1. 中国证监会规定，发行人初次申请发行股票时，应当具备的条件主要包括哪些?

2. 简述股份有限公司股份的特点。

3. 当代证券市场发展有哪些特点?

五、5.论述题

0. 试述我国利用国际证券市场筹资主要形式及其区别。

六、6.计算题

0. 某企业某年销售收入为6000万元，其利润总额为600万元，资产总额为3000万元，试计算其销售利润率和资产利润率。

1. 某企业某年度计划销售收入为1000万元，年度计划销售资金率为25%，自有流动资金计划数额为150万元，可参加周转的其他流动资金为30万元，试计算周转贷款数额。

2. 某公司的可转换债券，年利为10.25%，发行期两年，债券价格为1200元，其转换价格为20元，假设股票在到期前一个月为转换期，并且股价维持在30元，问应转换成股票还是领取债券本息?