​全国自考（证券业经营管理）模拟试卷5

一、1.单项选择题

0. 监事会是股份有限公司的常设  (  )

A．监督机构
B．执行机构
C．决策机构
D．管理机构

1. 监事由______选举产生。  (  )

A．全体股东
B．董事会
C．监事会
D．股东大会

2. 股份有限责任公司发行股票公司股本总额不少于人民币  (  )

A．6千万元
B．6亿元
C．5千万元
D．5亿元

3. 对于契约型基金，基金设立后运营的首要条件是  (  )

A．基金章程
B．信托契约
C．公开说明书
D．附则

4. 英国的第一家证券交易所成立于  (  )

A．伦敦1611年
B．曼彻斯特1792年
C．伦敦1773年
D．曼彻斯特1611年

5. 股份有限公司的日常经营管理由______负责。  (  )

A．监事会
B．董事长
C．董事会
D．总经理

6. 我国从1993年下半年开始采用______发行股票的方法。  (  )

A．认购
B．摇号抽签
C．存单
D．比例配售

7. 既强调立法管理有注重自我管理的中间型监管体制的代表国家有  (  )

A．美国
B．德国
C．法国
D．英国

8. 目前我国的证券法规定，股票发行为  (  )

A．审批制
B．核准制
C．统一制
D．复审制

9. 发审委的常设办事机构为证监会  (  )

A．发行部
B．综合部
C．审核部
D．配股部

10. 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对______的补偿。  (  )

A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．经营风险

11. 根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会实行的职权不包括  (  )

A．制定公司的经营方针和投资方案
B．制定公司的基本管理制度
C．执行股东大会的决议
D．对公司增发新股作出决定

12. 帐面价值又称为  (  )

A．票面价值
B．股票净值
C．清算价值
D．内在价值

13. 基金持有人与托管人之间是  (  )

A．所有人与经营者关系
B．经营与监管关系
C．持有与监管关系
D．委托与受托关系

14. 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，一般在基金资产中保持一定比例的现金的是  (  )

A．封闭式基金
B．开放式基金
C．国债基金
D．股票基金

15. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是  (  )

A．买卖差价
B．利息或红利
C．生产经营过程中的资产增殖
D．虚拟资本价值

16. 发审委出具的各种意见以______名义发出。  (  )

A．发审委
B．证监会
C．发行部
D．综合部

17. 发行人全权委托承销商代理发行其股票的承销方式为  (  )

A．全额包销
B．包销
C．余额包销
D．代销

18. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的______时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。  (  )

A．20%
B．25%
C．30%
D．35%

19. 根据我国《证券法》，对证券公司实行  (  )

A．分业管
B．混合管理
C．综合管理
D．分类管理

二、2.多项选择题

0. 属于证券经营机构的业务有  (  )

A．承销
B．经纪
C．自营
D．基金管理
E．资产管理

1. 证券投资的要素有  (  )

A．收益
B．风险
C．精力
D．知识
E．时间

2. 交收中的禁止行为有  (  )

A．资金透支
B．欠库行为
C．先入库，后卖出
D．钱货两空
E．政权质押

3. 债券根据发行主体不同可分为  (  )

A．国债
B．地方公债
C．金融债券
D．公司债券
E．国际债券

4. 我国证券公司存在的主要问题有  (  )

A．业务单一
B．金融工具少，融资困难
C．产权归属不明确
D．投资分散
E．经营行为不规范

5. 《公司法》中规定，可以发行公司债券的有  (  )

A．股份有限公司
B．国有独资公司
C．两个以上的国有企业
D．两个以上的国有投资主体设立的有限责任公司
E．合资企业

6. 证券投资基金按照投资目标可以分为  (  )

A．货币市场基金
B．成长型基金
C．股票基金
D．收入型基金
E．平衡型基金

7. 证券市场按其职能可以分为  (  )

A．股票市场和债券市场
B．发行市场和流通市场
C．一级市场和二级市场
D．初级市场和次级市场
E．场内市场和场外市场

8. 债券期中偿还方式可以分为  (  )

A．定期偿还
B．任意偿还
C．买入注销
D．延期偿还
E．提前售回

9. 债券的交易方式主要有    (  )

A．现金交易
B．柜台交易
C．现货交易
D．期货交易
E．回均交易

三、3.名词解释

0. 证券登记结算公司

1. 市盈率

2. 趋势分析法

3. 内控风险

4. 承销风险

四、4.简答题

0. 为什么股份有限公司往往设立优先股?

1. 简述证券经纪业务的基本要求。

2. 简述契约型基金和公司型基金的区别。

3. 简述加入WTO对我国证券业的影响。

五、5.论述题

0. 试述综合型银行制度相比于分离型制度的优势。

六、6.计算题

0. 某公司拟筹资5000万元，投资于一条新的生产线，准备采用三种方式筹资：
  (1)向银行借款1750万元，借款年利率为15%，借款手续费率为1%；
  (2)按面值发行债券1000万元，债券年利率为18%，债券发行费用占发行总额的4.5%；
  (3)按面值发行普通股2250万元，预计第一年股利率为15%，以后每年增长5%，股票发行费用为101.25万元。该公司所得税率为30%．预计该项目投产后，每年可获得平均收益额825万元。
  试分析此方案是否可行。