证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库33

刷题可能是我们考试常态，为了保证每天都有质量的刷题，大家可以在希赛网证券从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库，希望对大家有所帮助。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、我国以初步建立起以( )为核心，包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。

A. 《公司法》 《基金法》

B. 《公司法》 《证券法》

C. 《刑法》 《基金法》

D. 《基金法》 《证券法》

2、我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指( )。

A. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B. 由国务院制定并颁布的行政法规

C. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

D. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

3、( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份额持有人

D. 基金中介机构

4、负债达到净资产的( )的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

5、合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起( )年内，通过托管人向外汇局提出投资额度申请。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

6、我国现行的证券市场法律包括( )。

I. 《中华人民共和国公司法》 II. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

III. 《中华人民共和国证券法》 IV. 《中华人民共和国企业破产法》

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

7、发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书。招股说明书应当载明的事项包括( )。

l. 募集资金的用途 II. 每股的实际金额与发行价格

III. 认股人的权利、义务 IV. 发起人认购的股份数

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、对有关责任人员采取终身证券市场禁入措施的情形包括( )。

I. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

II. 从事保荐业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

III. 采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的

IV. 从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、结算参与人发生证券交收违约的，证券登记结算机构为完成与对手方结算参与人的证券交收可以动用的证券有( )。

I. 违约结算参与人提交的用以冲抵的相同证券

II. 委托证券公司以一般账户中的资金买入的相同证券

III. 委托证券公司以专用清偿账户中的资金买入的相同证券

IV. 其他来源的相同证券

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、下列关于被告举证证明原告具有的情形中，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的有( )。

I. 在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券

II. 在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资

III. 明知虚假陈述存在而进行的投资

IV. 属于恶意投资、操纵证券价格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

>>查看完整试题解析

点击注册会员>>>即可获取证券从业资格考试在线试题、公开课!

招生方案：证券从业网络网络班招生方案

报名指南：证券从业资格考试报名指南

考试动态：每日一练|考试资讯|历年真题|备考辅导

更多资讯可关注希赛网证券从业资格考试频道，问题咨询可拨打电话400-111-9811。