证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库34

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、设立有限责任公司应当具备的条件不包括( )。

A. 股东符合法定人数

B. 股东共同制定公司章程

C. 有符合公司章程规定的部分股东认缴的出资额

D. 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

2、公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以( )万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

4、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应该于年度结束( )个月内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格之日起( )日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A. 20

B. 40

C. 60

D. 80

6、下列关于证券公司对其证券经纪业务不依法分开办理、混合操作的法律责任的说法，错误的

是( )。

A. 责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

B. 情节严重的，撤销相关业务许可

C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

7、代销或者包销协议应载明的事项包括( )。

l. 代销、包销证券的种类 II. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名

III. 当事人的财务状况 IV. 代销、包销的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

8、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖( )。

l. 政府债券

II. 公开发行的股份有限公司股票

III. 基金份额

IV. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

9、财务顾问应当在财务顾问报告中作出的承诺包括( )。

l. 已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与收购人公告文件的内容不存在实质性差异

II. 已对收购人公告文件进行核查，确信公告文件的内容与格式符合规定

III. 就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过

IV. 与收购人已订立持续督导协议

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

I. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

II. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

III. 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

IV. 具有满足业务需要的技术系统

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

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