2019年基金法律法规模拟试题3

基金法律法规 责任编辑:金荣 2019-02-13

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1.关于公募基金半年度报告,以下说法错误的是( )

A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率

C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

D.半年度报告需要进行审计

参考答案:D

2.QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有( )。

I.境外投资顾问和境外资产托管人信息

II.境外证券投资信息

III.外币交易及外币折算相关的信息

IV.投资顾问主要负责人变动信息

A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II、III D.III、IV

参考答案:C

3.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合 同生效不足( )个月的除外。

A.1 B.6 C.9 D.3

参考答案:B

4.道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式,关于道德与法律的联系,下列说法中正确的是( )

A.如果某些行为违反了法律,该行为一定是违反道德的

B.绝大多数的道德规范都是以法律作为价值基础的

C.法律的实施对道德观念的培养具有强化促进作用

D.道德在调整范围和约束力两方面均对法律有补充作用

参考答案:C

5.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求,将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。

A.保守秘密 B.守法合规 C.忠诚尽责 D.诚信守信

参考答案:A

6.申请募集公募基金应当提交的常用文件包括( )。

A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书

D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

参考答案:D

7.基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担的 责任不包括( )。

A.在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项

B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

C.向代销机构支付认购手续费

D.承担投资者认购款项的银行同期存款利息

参考答案:C

8.基金市场营销的特殊性不包括( )。

A.专业性 B.规范性 C.服务性 D.安全性

参考答案:D

9.因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失,垫付或弥补该项损 失的资金来源是( )

A.证券结算风险基金 B.保险机构 C.中国证监会 D.交易所

参考答案:A

10.以下关于另类投资基金的投资对象,正确的是( )

A.国内黄金ETF主要投资于实物黄金

B.国内REITs产品都是投资于海外的REITs

C.国内商品QDII只能投资于黄金和石油

D.国内黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货

参考答案:B

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