2019年基金法律法规模拟试题4

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1.以下不属于资产管理特征的是( )。

A.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

B.从委托资产方式来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产

C.从参与方来看，包括委托方和受托方

D.从收益特征来看，是有增值的特点

参考答案：D

2.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是( )。

A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用

B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物

C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物

D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

参考答案：D

3.无需披露上市交易公告书的基金品种是( )。

A.上市开放式基金 B.封闭式基金 C.开放式基金 D.交易型开放式指数基金

参考答案：C

4.投资者基金份额账户由( )建立。

A.基金注册登记机构 B.中央结算公司 C.基金销售机构 D.基金托管人

参考答案：A

5.基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是( )。

A.采取抽奖方式销售基金 B.依靠服务质量销售基金

C.赠送基金份额销售基金 D.低于基金销售成本销售基金

参考答案：B

6.关于中国基金业协会，不正确的是( )。

A.中国基金业协会的权力机构是理事会

B.中国基金业协会章程应报国务院批准

C.中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作

D.中国基金业协会是证券投资基金业行业的自律性组织

参考答案：A

7.股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。

A.金额申购、金额赎回 B.金额申购、份额赎回

B. C.份额申购、金额赎回 D.份额申购、份额赎回

参考答案：B

8.下列关于 QDII 基金的表述，正确的是( )。

A.QDII 可以融资购买证券

B.QDII 可以投资与股权挂钩的结构性投资产品

C.QDII 可以投资贵金属凭证

D.QDII 可以投资房地产抵押按揭

参考答案：B

9.《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于 基金份额持有人的权利，错误的是( )。

A.无需授权即代表全体基金份额持有人利益行为行使诉讼权利

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

D.对基金投资者大会审议事项行使表决权

参考答案：A

10.不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是( )。

A.社保基金 B.LOF C.分级基金 D.ETF

参考答案：A

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