2019年基金法律法规模拟试题及答案9

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1.关于公募基金管理持股5%以上非主要股东，下列说法正确的是( )。

A.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录

B.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币

C.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上

D.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币

2.关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是( )。

A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.有权对会员进行行政处罚

D.办理非公开募集基金的登记、备案

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