2019年基金法律法规模拟试题23

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1、基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括(    )。

I.费率水平             Ⅱ.计提方式

Ⅲ.适用税率            Ⅳ.支付方式

A.I、Ⅱ、Ⅲ         B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ         D.I、Ⅲ

2、投资基金可以按照(   )标准进行分类。

Ⅰ.资金募集方式

Ⅱ.法律形式

Ⅲ.运作方式

Ⅳ.投资对象

A.Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、投资基金按照法律形式可以分为(  )等形式。

Ⅰ.契约型

Ⅱ.公司型

Ⅲ.无限合伙型

Ⅳ.有限合伙型

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4、投资基金所投资的资产是(   )。

Ⅰ.股票

Ⅱ.房地产

Ⅲ.大宗能源

Ⅳ.股权

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、公募基金具有(   )等特征满足了百姓投资和个人养老储蓄的需求。

Ⅰ.门槛低

Ⅱ.多样化

Ⅲ.小额账户管理经验丰富

Ⅳ.运作规范

A.Ⅰ  Ⅳ

B.Ⅰ  Ⅱ  Ⅳ

C.Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

D.Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

6、下列说法正确的是(   )。

Ⅰ.投资基金是一种面向中小投资者设计的间接投资工具

Ⅱ.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场扩大了直接融资比例

Ⅲ.证券投资基金倡导理性的投资文化有助于防止市场的过度投机

Ⅳ.不同风险与收益特性的证券投资基金是资本市场金融产品不断创新的源泉之一

A.Ⅱ  Ⅳ

B.Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、监管部门对证券市场的监督检查采取以下(   )措施。

Ⅰ.加强私募机构的规范和清理

Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务

Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试

Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品，发展基金中基金产品

A.Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

B.Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8、另类投资包括(   )等品种。

Ⅰ.私募股权

Ⅱ.私募基金

Ⅲ.风险投资

Ⅳ.基金的基金

A.Ⅰ  Ⅱ、Ⅲ  Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9、下列说法正确的是(   )。

Ⅰ.货币市场基金不适合长期投资

Ⅱ.货币市场进入门槛通常很高

Ⅲ.货币市场基金的投资门槛极低

Ⅳ.货币市场基金具有了货币的支付功能

A.Ⅰ  Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、《货币市场基金管理暂行规定》规定货币市场基金不能投资的金融工具包括(   )。

Ⅰ.股票

Ⅱ.可转换债券

Ⅲ.剩余期限超过365天的债券

Ⅳ.信用等级在AA+级以下的债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ