2019年基金法律法规模拟试题28

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1、合伙型股权投资基金的合伙协议应约定由其担任合伙型基金的执行事务合伙人的是()

A.合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.基金管理人

参考答案：C

2、从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括()

A.自行募集

B.广告募集

C.上市募集

D.公开募集

参考答案：A

3、关于创业投资基金的运作特点，表述错误的是()

A.经常借用杠杆进行投资

B.投资对象主要是未上市成长性创业公司

C.投资收益来源于所投资企业的因价值创造 XX 带来的股权增值

D.投资方式以参股性投资为主

参考答案：A

4、根据《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人不应向投资者披露的是 () 。

A.该基金的投资业绩预测

B.涉及该基金托管业务的重大诉讼、仲裁

C.该基金的资产负债情况

D.该基金的招募说明书

参考答案：A

5、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取( )方式。

A.跟踪协议条款执行情况

B.委托第三方机构

C.监控被投资企业财务状况

D.参与被投资企业重大经营决策

参考答案：B

6、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于( )万元。

A.60

B.80

C.100

D.120

参考答案：C

7、关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是

A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性

B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管

C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待

D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交

答案：D

8、根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括()

Ⅰ.上市公司股票

Ⅱ.交易所债券

Ⅲ.银行间债券

Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

9、需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括

Ⅰ、基金合同

Ⅱ、招募说明书

Ⅲ、发售公告

Ⅳ托管协议

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

10、根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括()

Ⅰ.上市公司股票

Ⅱ.交易所债券

Ⅲ.银行间债券

Ⅳ.证券投资基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B