基金从业考试题库:基金法律法规每日一练69

基金法律法规 责任编辑:何思琪 2019-12-17

摘要:基金从业资格考试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的,此次分享的是基金从业考试题库:基金法律法规每日一练更新。希望对大家有所帮助。

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的,因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练,希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的,请将正确的选项选择出来。

1、职业道德是指(  )。

A.从业人员的特定行为规范的总和

B.企业上司的指导性要求

C.从业人员的自我约束

D.职业纪律方面的最低要求

答案:A

2、合规独立性是指(  )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售部门

答案:B

3、下列关于开放式基金的表述,不正确的有(  )。

A.开放式基金的认购费率不得超过3%

B.我国债券型基金的认购费率通常低于1%

C.我国货币型基金一般没有认购费用

D.我国股票型基金的认购费率大多在1%-1.5%间

答案:A

4、下列市场的分类不是以交易标的为划分标准的是(  )。

A.票据市场

B.证券市场

C.外汇市场

D.现货市场

答案:D

5、合规与风险控制部的职责不包括(  )。

A.风险的日常管理

B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D.定期对本部门的合规风险进行评估

答案:D

6、ETF的申购是指(  )。

A.用一篮子股票换取ETF份额

B.用现金换取ETF份额

C.用ETF份额换取一篮子股票

D.把ETF份额换成现金

答案:A

7、下列不属于投资者教育内容的是(  )。

A.投资决策教育

B.资产配置教育

C.权益保护教育

D.利润增值教育

答案:D

8、债券基金与单一债券比较看,其特点是(  )。

A.债券基金的收益更加稳定

B.债券基金承担的利率风险比单一债券小

C.债券基金的收益率比较便于计算

D.债券基金的信用风险比较分散

答案:D

9、以下不属于内部控制的原则的是(  )。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

答案:C

10、不属于CPPI投资策略的是(  )。

A.计算安全垫

B.确定保本资产比例,并将其余资产投资于风险资产

C.设定价值底线

D.按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例,并将其余资产投资于保本资产

答案:B

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