基金从业考试题库：基金法律法规每日一练70

基金从业资格考试的试题是从题库里面按照一定章节比例和难度随机抽取的，因此每个人的考试试题和顺序都是不一样的。这里给大家整理了基金法律法规每日一练，希望对大家有所帮助。

考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、以下行为不符合忠诚尽责职业道德规范的是(  )

A.基金从业人员的配偶进行证券投资，无需遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。

B.基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议，带走客户清单，并招揽原所在机构的客户

C.基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责

D.基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

参考答案：A

2、资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人，企业都有着重要的功能和作用，以下(  )不是资产管理的功能。

A.给金融市场提供流动性，降低交易成本，是金融市场更加健康有效

B.保证给投资者带来正收益

C.能够为市场经济有效配置资源

D.使基金的需求方和提供方能够便利的链接起来。

参考答案：B

3、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是(  )

A.基金的市场营销

B.基金的自律监管

C.基金的后台管理

D.基金的投资管理

参考答案：B

4、明确基金销售目标客户市场的原则不包括(  )。

A.可测原则

B.全面原则

C.成长原则

D.易入原则

参考答案:B

5、关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误是(  )

A.不存在广泛适用的投资者教育计划

B.有助于监管机构保护投资者

C.提高投资咨询服务水平是投资者教育工作的要点

D.投资者教育应纳入各业务环节

参考答案:C

6、关于基金投资能够优化金融结构，促进经济增长的原因，以下表述错误的是(  )

A.起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用

B.提高证券市场股票市值，间接促进上市企业业务快速发展

C.有效分流储蓄资金，降低金融行业系统性风险

D.基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资证券市场，扩大了直接融资比例

参考答案：B

7、关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是(  )

A.担任私募基金管理人应向中国基金业协会履行登记手续

B.社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样

C.未经登记，不得使用基金字样进行证券投资活动

D.登记制度的目的在于防止滥用基金的名义进行非法集资等违法活动

参考答案：B

8、以下不属于基金招募书的主要披露事项的是(  )。

A.风险警示书

B.基金的投资目标

C.出具法律意见的律师事务所所涉及的法律诉讼

D.基金业绩比较基准

参考答案:C

9、某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有所在公司事先申报，违反了(  )职业道德要求。

A.客户至上

B.守法合规

C.保密秘密

D.诚实守信

参考答案：B

10、关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括(  )。

A.真实性原则

B.及时性原则

C.易得性原则

D.准确性原则

参考答案:C