2020年基金从业《基金法律法规》模考试题及答案(2)

基金法律法规 责任编辑:何思琪 2020-07-10

摘要:希赛网基金从业资格考试频道整理了“2020年基金从业《基金法律法规》模考试题及答案”供广大考生参考练习,内容详情如下。更多基金从业资格考试的相关资讯,敬请关注希赛网基金从业资格考试频道。

以下是希赛小编整理的2020年基金从业《基金法律法规》模拟测试题,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。

模拟试题完整版:2020年基金从业资格考试备考试题及答案汇总

2020年基金从业《基金法律法规》模拟测试题

1、内部控制大纲应当明确的内容不包括( )。

A.内控目标

B.内控原则

C.控制环境

D.业绩评估

参考答案:D

2、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。

A.证监局

B.基金监管机构

C.自律组织

D.基金监管机构和自律组织

参考答案:D

3、基金监管职责分工的总体要求不包括( )。

A.职责清晰

B.分工明确

C.适时适度

D.反应快速

参考答案:C

4、( )是金融市场上进行交易的载体。

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.金融工具

参考答案:D

5、下列不属于道德与法律的区别的是( )。

A.表现形式不同

B.内容结构不同

C.调整手段不同

D.调整对象不同

参考答案:D

6、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是( )

A.季度报告

B.半年报告

C.月度报告

D.年度报告

参考答案:D

7、我国债券型基金的认购费率通常在( )以下,货币型基金的认购费一般为( )。

A.1.5%;0

B.1%;0

C.1.5%;5元的整数倍

D.1%;5元的整数倍

参考答案:B

8、根据基金销售性与投资者适当性原则,基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?()

A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.由于财产继承,将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者

C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务

D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后,向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

参考答案:B

9、以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是( )。

A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者做出正确的投资选择与比较

B.对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础

C.对监管部门而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D.以上说法都不对

参考答案:D

10、基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()

A.5年

B.10年

C.20年

D.15年

参考答案:D

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